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证券考试历史真题及答案

一、单项选择题（总共10题，每题2分）

1.下列哪项不属于证券市场的核心功能？

A.资本配置

B.价格发现

C.风险管理

D.信息披露

答案：C

2.证券公司的主要业务不包括：

A.经纪业务

B.投资银行业务

C.资产管理业务

D.基金发行业务

答案：D

3.以下哪种金融工具属于衍生金融工具？

A.股票

B.债券

C.期货合约

D.汇票

答案：C

4.证券市场的“三公”原则不包括：

A.公开

B.公平

C.公正

D.公益

答案：D

5.以下哪项不是我国证券市场的监管机构？

A.中国证监会

B.中国人民银行

C.证券交易所

D.中国证券业协会

答案：B

6.证券公司从事资产管理业务，其客户资产必须：

A.存放于指定商业银行

B.存放于证券公司自有账户

C.存放于第三方托管机构

D.存放于证券公司营业部

答案：C

7.以下哪种情况会导致证券公司被暂停业务？

A.资本充足率低于规定标准

B.资产负债率低于规定标准

C.净利润达到预期目标

D.营业收入增长迅速

答案：A

8.证券交易中的“T+0”交易制度是指：

A.当天买入的证券可以当天卖出

B.当天买入的证券必须当天卖出

C.下一天买入的证券可以当天卖出

D.下一天买入的证券必须当天卖出

答案：A

9.以下哪种金融工具属于货币市场工具？

A.股票

B.债券

C.商业票据

D.长期债券

答案：C

10.证券公司从事投资银行业务，其主要职责不包括：

A.筹资

B.融资

C.发行人

D.证券交易

答案：D

二、多项选择题（总共10题，每题2分）

1.证券市场的功能包括：

A.资本配置

B.价格发现

C.风险管理

D.信息披露

答案：A,B,C,D

2.证券公司的业务范围包括：

A.经纪业务

B.投资银行业务

C.资产管理业务

D.基金发行业务

答案：A,B,C

3.衍生金融工具包括：

A.期货合约

B.期权合约

C.互换合约

D.股票

答案：A,B,C

4.证券市场的“三公”原则包括：

A.公开

B.公平

C.公正

D.公益

答案：A,B,C

5.我国证券市场的监管机构包括：

A.中国证监会

B.中国人民银行

C.证券交易所

D.中国证券业协会

答案：A,C,D

6.证券公司从事资产管理业务，其客户资产必须：

A.存放于指定商业银行

B.存放于证券公司自有账户

C.存放于第三方托管机构

D.存放于证券公司营业部

答案：A,C

7.以下哪些情况会导致证券公司被暂停业务？

A.资本充足率低于规定标准

B.资产负债率低于规定标准

C.净利润达到预期目标

D.营业收入增长迅速

答案：A

8.证券交易中的“T+0”交易制度是指：

A.当天买入的证券可以当天卖出

B.当天买入的证券必须当天卖出

C.下一天买入的证券可以当天卖出

D.下一天买入的证券必须当天卖出

答案：A

9.货币市场工具包括：

A.股票

B.债券

C.商业票据

D.长期债券

答案：C

10.证券公司从事投资银行业务，其主要职责包括：

A.筹资

B.融资

C.发行人

D.证券交易

答案：A,B,C

三、判断题（总共10题，每题2分）

1.证券市场的核心功能是资本配置。

答案：正确

2.证券公司的主要业务不包括基金发行业务。

答案：错误

3.衍生金融工具包括期货合约、期权合约和互换合约。

答案：正确

4.证券市场的“三公”原则不包括公益。

答案：正确

5.中国人民银行是我国证券市场的监管机构。

答案：错误

6.证券公司从事资产管理业务，其客户资产必须存放于第三方托管机构。

答案：正确

7.资本充足率低于规定标准会导致证券公司被暂停业务。

答案：正确

8.证券交易中的“T+0”交易制度是指当天买入的证券可以当天卖出。

答案：正确

9.货币市场工具包括商业票据。

答案：正确

10.证券公司从事投资银行业务，其主要职责不包括证券交易。

答案：正确

四、简答题（总共4题，每题5分）

1.简述证券市场的核心功能。

答案：证券市场的核心功能包括资本配置、价格发现和风险管理。资本配置功能是指通过证券市场将资金从资金盈余方引导至资金需求方，促进资源的有效利用。价格发现功能是指通过证券市场的交易活动，形成合理的证券价格，反映市场对证券价值的评估。风险管理功能是指通过证券市场的多样化投资和风险管理工具，帮助投资者分散风险，提高投资的安全性。

2.简述证券公司的业务范围。

答案：证券公司的业务范围主要包括经纪业务、投资银行业务和资产管理业务。经纪业务是指证券公司为投资者提供证券买卖、