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企业见证人员授权及管理规范

一、总则

1.1目的与依据

为规范企业见证行为，明确见证人员的权责界限，确保见证过程的客观、公正与真实，保障企业运营活动的合规性与风险可控性，依据国家相关法律法规及企业内部管理制度，特制定本规范。

1.2适用范围

本规范适用于企业内所有需设立见证人员的业务环节及相关管理活动。企业各部门及所属单位的见证人员选拔、授权、履职、监督及退出等管理工作，均须遵循本规范。

1.3基本原则

见证人员管理应遵循以下原则：

授权合法：见证权限的授予必须基于明确的业务需求和规定程序，严禁越权授权或临时随意授权。

客观公正：见证人员应恪守中立立场，以事实为依据，不受任何不当干预，如实反映见证情况。

勤勉尽责：见证人员需以高度的责任心履行职责，对见证事项的关键环节进行审慎核查。

保密义务：见证人员应对在履职过程中知悉的企业商业秘密、敏感信息及见证内容予以严格保密，未经授权不得向第三方泄露。

二、见证人员的任职资格与职责

2.1任职资格

担任企业见证人员，应至少具备以下基本条件：

认同企业核心价值观，诚实守信，品行端正，无不良从业记录或违法违纪行为。

具备与见证业务相关的专业知识、技能或工作经验，熟悉相关业务流程及管理制度。

具有良好的沟通协调能力、观察分析能力和判断能力。

能够独立承担见证责任，确保有充足的时间和精力投入见证工作。

企业规定的其他相关条件。

2.2主要职责

见证人员的核心职责包括但不限于：

根据授权范围，对指定业务活动的关键节点、操作过程或特定事实进行现场观察、监督或核实。

对见证对象的真实性、合规性进行判断，并签署相应的见证意见或记录。

收集、整理见证过程中形成的相关资料，并按规定归档保存。

发现见证过程中存在的异常情况、风险隐患或违规行为，应立即向授权部门或上级主管报告。

参与与见证业务相关的培训，持续提升专业素养和履职能力。

2.3禁止行为

见证人员在履职过程中，严禁从事下列行为：

超越授权范围或违反程序进行见证活动。

与被见证对象或相关方串通，提供虚假见证信息或隐瞒重要事实。

利用见证身份谋取不正当利益，或接受可能影响公正履职的馈赠、款待。

擅自涂改、伪造、损毁见证记录或相关证据材料。

无故拖延、拒绝履行见证职责或敷衍塞责。

三、授权管理

3.1授权主体

企业指定的职能管理部门（如风险管理部、合规部或总经办等，以下统称“授权管理部门”）为见证人员的授权主体，负责见证权限的授予、变更与撤销等管理工作。

3.2授权程序

见证人员授权应遵循以下程序：

1.申请与推荐：根据业务需要，由相关业务部门或直接上级向授权管理部门提出见证人员推荐或申请，并附候选人基本情况及资质证明。

2.资格审查：授权管理部门对候选人的任职资格进行审查，必要时可进行背景调查或能力测评。

3.审批与授权：审查通过后，授权管理部门按规定权限报请企业相关领导审批。审批同意后，向被授权人颁发《见证人员授权书》，明确其授权范围、权限级别、有效期限及相应责任。

4.公示与备案：授权结果可在企业内部进行适当范围的公示，并由授权管理部门负责登记备案。

3.3授权范围与期限

授权范围应根据业务性质、风险等级及岗位需求科学划定，力求精准、明确，避免权限过大或不足。授权期限一般不超过两年，期满前可根据履职情况和业务需要进行重新评估与授权。

3.4授权变更与撤销

出现以下情况之一时，授权管理部门应及时办理授权变更或撤销手续：

见证人员岗位发生变动，原授权范围不再适用。

授权期限届满，未获得续期授权。

见证人员因个人原因不再适合担任见证工作。

见证人员违反本规范规定或出现失职、渎职行为，不适宜继续履行见证职责。

因业务调整或管理制度修订，需要调整授权范围或取消相关见证岗位。

授权变更或撤销后，应及时收回原《见证人员授权书》，并进行备案和公示。

四、培训与考核

4.1培训管理

企业应建立健全见证人员培训机制，定期或不定期组织开展以下培训内容：

相关法律法规、行业准则及企业内部管理制度。

见证业务知识、操作流程及专业技能。

职业道德、廉洁自律及风险防范意识。

典型案例分析与经验交流。

见证人员应积极参加培训，不断提升自身综合素质和履职能力。

4.2日常管理与监督

授权管理部门及见证人员所在部门应加强对见证人员的日常管理与监督，包括：

定期检查见证记录的完整性、规范性和真实性。

跟踪了解见证人员的履职情况，听取相关业务部门的反馈意见。

对见证人员在履职过程中遇到的问题提供必要的指导和支持。

4.3考核评价

授权管理部门应会同人力资源部门及相关业务部门，定期对见证人员进行考核评价。考核评价应以见证人员的岗位职责和授权范围为基础，结合其日常履职表现、见证工作质量、合规性及报告的及时性、准确性等进行综合评定。考核结果可作为见证人员续聘、