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2023年投资银行业务保荐代表人之保荐代表人胜任

能力强化训练试卷A卷附答案

单选题共（40题）

1某上市公司发行股票时公布了盈利预测报告，结果盈利实际实现情况较预测

大幅减少，投资者投资后损失惨重，则以下说法正确的有（）。

A.I,II,IV

B.I,111

C.II,111,W

D.I,II,III,IV

【答窠】A

2《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》规定，公司对其控股子公

司的管理控制，至少应包括下列（）控制活动。

A.I,III

B.n,N

C.I,IV

D.I,II,V

【答案】B

3下列各项中，通常不属于分析性程序用途的是（）。

A.在审计结束时对财务报表进行总体复核

B.在审计临近结束时对财务报表进行总体复核

C.用作风险评估程序，了解被审计单位内部控制

D.用作实质性程序，将认定层次的检查风险降至可接受的水平

【答案】C

4根据《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》，下列表述中，正确的

是（）。

A.IIIIIVV

B.IIIV

C.HHIIV

D.IIIIIIMV

E.HIIVV

【答案】A

5A公司拟在科创板首次公开发行股票3亿股并上市，准备向部分战略投资者

配售，则（）。

A.A公司可以向25名战略投资者配售

B.B基金管理人管理的两只证券投资基金可以同时参加此次战略配售

C.C公司为某大型保险公司，并具有长期投资意愿，则C公司可以参与A公司

此次战略配售

D.A公司可与参与此次战略配售的投资者D公司约定，其上市后将认购D公司

的证券投资基金

E.A公司战略投资者以非自有资金进行认购的，A公司应当对此情形进行核查，

以及就核查事项出具承诺函并披露

【答案】C

6A公司拟申请在科创板首次公开发行股票，下列关于注册程序的说法正确的

是（）。

A.A公司应当依法就本次股票发行的具体方案不次募集资金使用的可行性及

其他必须明确的事项作出决议，并提请董事会批准

B.自注册申请之日起，A公司及其控股股东实际控制人董事监事高级

管理人员，以及与本次股票公开发行并上市相关的保荐人证券服务机构及相

关责任人员，即承担相应法律责任

C.交易所设立独立的审核部门，负责审核发行人公开发行并上市申；设立科

技创新咨询委员会，对审核部门出具的审核报告和发行人的申文件提出审议

意见

D.上交所参与审核的人员，不得与发行人有利害关系，不得直接或间接与发行

人有利益往来，不得持有发行人的股票，不得私下与发行人进行接触，切实防

范以权谋私、利益输送等违法违纪行为

E.中国证监会同意注册的决定自作出之日起1年内有效，发行人应当在注册决

定有效期内发行股票，发行时点由证监会指定

【答案】D

7、证券公司的股东有虚假出资、抽逃出资的行为的，证券监督管理机构可以

采取以下哪些措施（）。

A.II.III.IV

B.I.II.III

C.I.H.IV

D.I.II.III.IV

【答案】C

8、根据《北京证券交易所上市公司证券发行注册管理办法试（行）》，以下说

法错误的是（）。

A.I、IH

B.IIIII

C.I、II、III

D.II、III、V

E.m、N、v

A.I、II

B.I、IV

c.ni、v

D.II、HI、IV、V

E.i、n、in、iv

【答案】B

13、根据《北京