2023年投资银行业务保荐代表人之保荐代表人胜任能力题库检测试卷A卷附答案1.pdfVIP

年行表

2023整理投资银业务保荐代人之

保荐代表人胜任能力题库检测试卷A卷

附

答案

单选题（共50题）

家一券

1、根据《国发展改革委办公厅关于进步加强企业债存续期监

，

管工作有关问题的通知》企业债券募集说明书规定了（）的权利

义务，是一个具有法律约束力的合同性文本，必须严格遵守。

A.I、、II、IV、V

III

B.I、II、III、IV

C.III、IV、V

I

D.I、II、II

E.I、II

答

【案】A

、报及审

2下列关于上市公司定期告涉及会计差错更正非标计意见的

说法，正确的有（）。

A.I、II、III、IV、V

B.I、IIIV

II、I、

s

C.I、III、IV、V

D.I、II、IV、V

E.I、III、V

【答案】C

3、下列关于某创业板上市公司治理的相关做法，不违反相关规定的

是()。

A.I、II

B.I、II、IV

C.II、III、V

D.III、IV、V

E.I、II、V

【答案】A

4、下列情形，投资者可以免于发出要约，增持上市公司股份的有

()。

A.收购人与出让人能够证明本次股份转让是在同一实际控制人控制

的不同主体之间进行，未导致上市公司的实际控制人发生变化

B.因上市公司按照股东大会批准的确定价格向特定股东回购股份而

减少股本，导致投资者在该公司中拥有权益的股份超过该公司已发

行股份的30%

C.上市公司面临严重财务困难，收购人提出的挽救公司的重组方案

取得该公司股东大会批准，且收购人承诺3年内不转让其在该公司

拥有的权益

D.在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股

份的30%的，继续增加其在该公司拥有的权益不影响该公司的上市

地位

【答案】B

5、下列不通过应交税费核算的税种有（）o

A.I.III.IV

B.I.II

C.II.III.IV

D.III.IV

【答案】B

6、关于律师执行证券业务的说法中正确的是（

A.法律意见书中使用“基本符合”、“未发现”等措辞

B.就证监会的反馈出具了补充法律意见书和补充律师工作报告

C.对某些难以下结论的问题仅说明客观情况，未发表明确意见

D.法律意见书由一位律师签名

【答案】B

7、2018年6月15日，甲公司因出售质量不合格的产品而被乙公司

起诉，至2018年12月31日，该起诉讼尚未判决，甲公司估计很可

能担该项违约赔偿责任，需要赔偿500万元的可能性为60先需

要赔偿200万元的可能性为40%,甲公司基本确定能够从直接责任

人处追偿60万元，2018年12月31日，甲公司对该起诉讼应确认

的预计负债的金额为（）0

A.380

B32

.