2023年投资银行业务保荐代表人之保荐代表人胜任能力题库检测试卷B卷附答案 (一).pdfVIP

2023年投资银行业务保荐代表人之保荐代表人胜任

能力题库检测试卷B卷附答案

单选题共（40题

1、以下情形中，某深交所上市公司的半年度报告需要审计的有（。

A.II.III

B.I、II

C.IH、IV

D.I、N

E.II、IV

【答案】C

2、某公司拟在中小板首次公开发行股票并上市，公开发行前的股本是4亿，行

业市盈率是25倍，发行前控股股东持股比例为75%,准备发行后降到60%,

发行前一年的净利润是2亿元。则本次发行募集资金为（亿元。2［015年9

月真题］

A.5

B.10

C.12.5

D.8

【答案】B

3、根据《全国中小企业股份转让系统股票转让细则（试行》，下列关于全国

股份转让系统股票转让的说法正确的有（.2［016年5月真题］

A.IH、IV

B.I、II、HI、V

C.I、V

D.I、II

【答案】D

4、下列关于公司债券发行的说法正确的是（

A.不管是公开发行还是非公开发行公司债券均可以申请分期发行

B.公开发行公司债券可以申请一次核准，分期发行。申请分期发行的，公司应

自证监会核准发行之日起12个月内完成首期发行

C.申请一次核准，分期发行的，首期发行后，剩余数量应当在首期发行完成后

24个月内发行完毕

D.分期发行的，首期发行数量应当不少于总发行数量的50%

E.应当经资信评级机构评级，债券信用级别应达到从级

F.应当为公司债券提供担保

【答案】B

5、某有限责任公司2019年股改，股改前经审计净资产60000万元，拟以经审

计净资产折股。计划2020年公开发行股票后向上海交易所申报其股票上市，预

计2020年净利润15000万元，市盈率20倍。拟募集资金60000万元，请问以

下折股比例和发行股份数量合理的有（。

A.I、II

B.I.III

C.H、N

D.UhIV

【答案】C

6、上市公司发行新股的，持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年

度报告之日起的（个工作日内向中国证监会、证券交易所报送“保荐总

结报告书”。

A.2

B.3

C.7

D.10

【答案】D

7、根据《国务院关于开展优先股试点指导意见》和《优先股试点管理办法》，

下列属于优先股股东权利的是（。

A.I、V

B.I、II、IV、V

C.I、IV、V

D.I、II、HI、IV

E.I、II、III、IV、V

【答案】C

8、当期收益率的缺点表现为（。

A.I、III

B.II、IV

C.I、HI、IV

D.［、II.III

E.IIRIV、V

【答案】A

9、以下情形中需要联合一家无关联保荐机构共同保荐的有0

A.II、III、IV、V

B.I、HI、V

C.I、II、V

D.I、II、HI、N

【答案】D

10、某产品预计单位售价12元，单位变动成本8元，固定成本总额120万元，

适用的企业所得税税率为25%。要实现750万元的净利润，企业完成的销售量

至少应为()万件。

A.217.5

B.280

C.157.5

D.105

【答案】B

11、关于证券公司发行短期融资券，下列说法正确的有()。［2015年9月真

题］