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网络安全风险评估与应对清单

引言

在数字化快速发展的背景下，网络安全风险已成为影响组织业务连续性、数据安全及声誉的核心因素。本清单旨在为组织提供一套标准化的网络安全风险评估与应对工具，帮助系统识别潜在威胁、分析风险等级、制定针对性应对措施，并实现风险动态管理。通过规范化的流程与模板，组织可提升风险应对效率，降低安全事件发生概率，保障业务稳定运行。

一、适用场景与应用对象

（一）核心应用场景

系统上线前评估：新业务系统、应用程序或网络基础设施部署前，全面评估其面临的安全风险，保证符合安全基线要求。

定期合规检查：满足《网络安全法》《数据安全法》等法规要求，或应对行业监管（如金融、医疗等）的定期安全审计。

安全事件复盘：发生网络安全事件（如数据泄露、系统入侵）后，通过风险评估追溯根源，优化现有防护体系。

业务变更触发评估：组织架构调整、业务流程重构、技术架构升级（如云迁移、混合组网）时，识别变更带来的新风险。

重大活动保障：如大型促销、会议、赛事期间，针对临时性业务压力及外部威胁激增场景，强化风险预判与应对。

（二）适用对象

企业IT部门、信息安全团队；

及事业单位信息化管理部门；

金融、医疗、教育等重点行业安全负责人；

第三方安全服务机构（如渗透测试、风险评估团队）。

二、评估与应对全流程操作指南

（一）准备阶段：明确范围与资源

成立评估小组

由企业信息安全负责人*牵头，成员包括IT运维、业务部门、法务部门及外部安全专家（如需），明确各角色职责（如业务部门负责梳理业务流程，IT部门负责提供资产清单）。

设定评估目标（如“识别核心业务系统面临的高风险项”）与范围（如“覆盖公司官网、CRM系统及办公内网”）。

收集基础信息

资产清单：梳理需评估的硬件（服务器、网络设备）、软件（操作系统、应用系统）、数据（客户信息、财务数据）及人员（内部员工、第三方运维）资产，标注资产重要性等级（核心/重要/一般）。

合规要求：收集适用的法律法规（如《个人信息保护法》）、行业标准（如ISO27001）及内部安全策略。

历史风险数据：调取近1-3年安全事件记录（如漏洞扫描报告、入侵检测告警、用户投诉），分析高频风险类型。

（二）风险识别：全面扫描潜在威胁与脆弱性

威胁识别

外部威胁：黑客攻击（如DDoS、SQL注入、勒索病毒）、供应链风险（如第三方组件漏洞）、自然灾害（如火灾、洪水导致物理设备损坏）。

内部威胁：员工误操作（如误删关键数据、弱口令使用）、恶意行为（如数据窃取、权限滥用）、权限管理混乱（如离职员工未及时停用权限）。

环境威胁：网络架构缺陷（如核心区域缺乏隔离）、安全设备策略失效（如防火墙规则过期）。

脆弱性识别

技术脆弱性：系统漏洞（如Windows高危漏洞未修复）、配置错误（如默认端口开放、弱口令）、数据加密缺失（如敏感明文存储）。

管理脆弱性：安全制度缺失（如无漏洞响应流程）、人员意识不足（如未开展安全培训）、应急演练不到位（如预案未更新）。

（三）风险分析：量化评估风险等级

可能性评估（参考历史数据与威胁情报）

高：近1年发生过类似事件，或当前威胁情报显示攻击频次高（如日均攻击次数＞100次）；

中：近1-3年发生过类似事件，或威胁情报显示攻击频次中等（如日均10-100次）；

低：近3年以上未发生，或威胁情报显示攻击频次低（如日均＜10次）。

影响评估（从业务、财务、声誉、合规维度）

高：导致核心业务中断＞4小时、直接经济损失＞100万元、违反法律法规且面临重大处罚、品牌声誉严重受损；

中：导致部分业务中断1-4小时、直接经济损失10-100万元、违反内部制度且需整改、品牌声誉局部受损；

低：对业务影响微小（如单功能异常）、直接经济损失＜10万元、无合规风险、品牌影响可忽略。

风险等级判定

结合可能性与影响，采用“可能性×影响”矩阵确定风险等级：

高风险：高可能性+高影响、中可能性+高影响、高可能性+中影响；

中风险：中可能性+中影响、低可能性+高影响、高可能性+低影响；

低风险：低可能性+低影响、中可能性+低影响、低可能性+中影响。

（四）应对策略制定与实施

针对不同风险等级，制定差异化应对策略：

风险等级

应对策略

示例措施

高风险

立即处理：优先级最高，需在24小时内启动整改，3-7天内完成闭环

立即隔离受攻击系统，修复高危漏洞，启用双因素认证，暂停第三方访问权限

中风险

限期整改：制定30天内完成计划，每周跟踪进度

优化防火墙策略，开展全员安全培训，建立数据备份机制，定期检查权限配置

低风险

监控优化：纳入常规管理，每季度复核，必要时调整措施

关闭非必要端口，更新安全设备日志规则，记录风险变化趋势

责任分工：明确每个风险项的“责任部门/人”（如IT部门负责技术修复，业务部门负责流程优化）及“完成时限”，保证措施落地。

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