2023年投资银行业务保荐代表人之保荐代表人胜任能力自我检测试卷A卷附答案.pdfVIP

2023年投资银行业务保荐代表人之保荐代表人胜任

能力自我检测试卷A卷附答案

单选题(共4题)

1、配售对象参与深圳市场新股网下询价和申购，下列可以纳入市值计算的有

()O

A.II、HI、IV

B.【、II、N

C.IV、V

D.I、II、IV、V

E.I、II、III

【答案】D

2、某公司首次公开发行新股4万股，发行后总股本小于4亿股，网上网下

初始发行比例为4：6,网上网下初始发行后，各类投资者的申购情况如下：网

上投资者申购14万股，公募社保类申购4万股，其他网下投资者申购

6万股，下列关于投资者获配情况的说法正确的有(??)o

A.II、III、IV

B.I、II、III、IV

C.I、II、III

D.I、II、IV

【答案】B

3、有关为进行企业合并发生的各项直接相关费用，下列说法中正确的有

A.I,II

B.I,IV

C.I,III

D.II,IV

【答案】B

4、除证券公司、证券没资咨询机构以外，其他财务顾问机构从事上市公司并购

重组财务顾问业务的资格条件包括()o

A.H、HI、V

B.I、IV、V、VI

C.I、II、III、MVH

D.［、I［I、IV、V、VI

【答案】D

5、关于深交所上市公司股票上市公告书中财务会计资料的披露要求，下列说法

正确的是()。

A.I、III、VI

B.II、VI、V

C.I、III、IV、V

D.II、III、V、VI

E.H、in、IV、v、VI

【答案】A

6、根据《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则》，下列可以申请

参与挂牌公司股票公开转让的()o

A.认缴出资总额500万人民币的合伙企业

B.银行存款500万人民币的自然人

C.年收入60万的自然人

D.注册资本600万、实缴出资501万的有限责任公司

【答案】D

7、根据《关于进一步加强企业债券存续期监管工作有关问题的通知》(发改办

财金2［011］1765号)，企业债券募集说明书规定了()的权利义务，是一个具

有法律约束力的合同性文本，必须严格遵守。

A.I、II、III

B.［、III、IV、V

C.II、III、IV、V

D.I、H、III、IV、V

【答案】D

8、间接法调节经营活动现金流量，以下属于调增项目的有()o

A.IH、IV

B.I、IV

C.H、III、IV

D.I、III、

【答案】D

9、以下可以发行地方政府一般债券的主体有()o

A.I

B.I、II、III

C.［、II、III、IV

D.I、II、IIIN、V、VI

B.4月15日，发现2016年一项重要交会计处理未充分考虑当时情况，导致

虚增2016年利润

C.3月12日，某项于2016年资产负债表日已存在的未决诉讼结案，由于新的

司法解释出台，甲公司实际支付赔偿金额大于原已确认预计负债

D.4月10日，因某客户所在地发生自然灾害造成重大损失，导致甲公司20：6

年资产负债表日应收该客户货款按新的情况预计的坏账高于原预计金额

【答案】C

13、外国投资者并购境内企业应符合的基本要求包括（）。

A.Ill,IV,VI,VII

B.I,n,v,vn

c.I,n,in,MVI

D.I,IIMMVn

【答案】D

14、上海证券交所上市公司控股股东拟通过证券交