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2023年整理投资银行业务保荐代表人之

保荐代表人胜任能力押题练习试题A卷

含答案

单选题（共50题）

1、根据《司债券发行与交易管理办法》，下列说法正确的有（）。

A.I、II、III、IV、V

B.I、II、III、V

C.II、IILIV

D.I、III、V

【答案】D

2、根据《北京证券交易所上市司证券发行注册管理办法（试行）》

的规定，上市司采用授权发行方式向特定对象发行股票且按照竞

价方式确定发行价格和发行对象的，北交所应当在（）个工作日

内作出是否受理的决定，并自受理注册申请文件之日起（）个工

作曰内形成审核意见。

A.1；5

B.2；3

C.3；5

D.5；7

E.5；10

【答案】B

3、企业下列项目的所得减半征收所得税的有（）。

A.I、II、IV

B.I、III、V

C.I、IV、V

D.I、II、IV、V

【答案】C

4、以下关于创业板上市和主板上市的说法正确的有（）。

A.I,III,IV

B.I,II,IV

C.II,III,IV

D.I,II,III

【答案】A

5、上市司董事会秘书违反《深圳证券交易所股票上市规则》规定,

深圳证券交易所视情节轻重给予（）处分。

A.I、II、IV

B.Ill、IV

C.I、II

D.I、II、IV、V

【答案】A

6、以下关于首发路演推介说法正确的有（）

A.承销商的路演推介应当和发行人的一起进行

B.发行人只能采用电话方式对众进行路演

C.路演推介期间，承销商和发行人与投资者任何形式的见面、交谈、

沟通，均视为路演推介

D.在路演推介时，承销商可以和发行人向投资者介绍司、行业及

发行方案等与本次发行相关的内容。承销商的证券分析师可以向网

下投资者推介独立第三方撰写的投资价值研究报告。

【答案】C

7、企业的销售量对利润的敏感系数为5,当产能达到iOO%时单价

为40元，变动成本率为50%。如果产能下降至60%,为了保持盈

亏平衡，产品价格要调整至（）元。

A.35

B.45

C.50

D.60

【答案】C

8、根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》，科创板上市司

与关联人发生的下列交易，可以免于按照关联交易的方式审议和披

露的是（）o

A.上市司按与非关联人同等交易条件向董事王某出售产品

B.上市司乙以向关联方提供研发技术支持为前提，获得其对上市

司的债务减免

C.上市司丙向关联司采购一批原材料，采购价格为当地行业协

会的开建议定价

D.控股股东以央行规定的同期货款基准利率向上市公司丁提供资金,

公司以部房产作为抵押

【答案】A

9、甲公司于2008年11月接受一项产品安装任务，提供劳务的交易

结果能够可靠计量，预计安装期14个月，合同总收入200万元，合

同预计总成本为15B万元。至2009年底已预收款项160万元，余款

在安装完成时收回，至2009年12月31日实际发生成本152万元，

预计还将发生成本8万元。2008年已确认收入80万元，则以下说

法正确的是（）o

A.I、IV

B.II、IV

C.IlkIV

D.I

E.II

【答案】B

10、根据《北京证券交易所重大资产重组业务指引》，上市公司首次

披露重组方案至发出审议本次重组方案的股东大会通知前，上市公

司应当与交易各方保持