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企业风险控制检查清单通用工具模板
一、适用情境与核心价值
企业风险控制检查清单适用于企业日常运营监控、重大项目启动前评估、监管机构合规检查应对、内部审计风险排查等场景。通过系统化梳理潜在风险点，帮助企业提前识别隐患、规范管理流程、降低经营损失，同时为决策层提供风险管控依据，保障企业战略目标实现与资产安全。
二、操作流程与实施步骤
准备阶段：明确范围与分工
确定检查范围：根据企业当前业务重点（如新业务拓展、资金管理、供应链安全等），明确本次检查覆盖的部门、业务流程及风险领域（战略、财务、运营、合规等）。
组建检查团队：由分管领导*牵头，抽调各部门业务骨干及风控专员组成专项小组，明确组长、检查员、记录员等角色及职责。
收集基础资料：梳理企业现有制度流程、过往风险事件记录、监管政策文件等，作为检查依据。
风险识别与分类：构建风险框架
划分风险类别：参考《企业风险管理框架》（COSO），将风险分为战略风险（如战略目标偏离、市场竞争加剧）、财务风险（如资金链断裂、税务违规）、运营风险（如流程漏洞、供应链中断）、合规风险（如违反行业法规、数据安全漏洞）、市场风险（如价格波动、客户流失）等大类。
细化风险点：针对每类风险，结合企业实际业务场景，列举具体风险点（如“财务风险”类下包含“大额资金支付未履行双签审批”“应收账款逾期率超警戒值”等）。
现场检查与证据收集：全面排查隐患
实施检查：通过访谈法（与部门负责人、关键岗位员工沟通）、文档审查法（核查合同、审批单、财务报表等）、实地观察法（查看生产现场、仓储管理流程）、数据分析法（提取业务系统数据比对阈值）等方式，逐项验证风险点是否存在。
记录检查过程：详细记录检查时间、地点、参与人员、发觉的问题及初步判断，附上相关证据（如截图、照片、文件复印件等），保证可追溯。
问题记录与风险评估：量化风险等级
填写检查清单：将检查结果录入清单模板，标注“正常”“关注”“风险”“重大风险”等状态，并说明具体问题描述（如“采购合同未明确违约条款，存在法律纠纷风险”）。
判定风险等级：结合问题发生可能性（高/中/低）及影响程度（轻微/一般/严重），采用风险矩阵法评估风险等级（如“可能性高+影响严重=重大风险”）。
整改措施制定与跟踪：闭环管理
制定整改方案：针对检查发觉的问题，由责任部门牵头制定整改措施，明确整改目标、具体步骤、责任人*、完成时限（如“财务部于15个工作日内完善大额资金支付审批流程，增加法务岗审核环节”）。
跟踪整改进度：检查团队定期（如每周/每月）复核整改落实情况，对未按期完成的问题进行督办，记录整改结果及佐证材料。
复核与总结：优化长效机制
整改效果复核：对已完成整改的问题，通过现场复查或资料核查确认风险是否消除，避免问题反弹。
输出总结报告：汇总检查过程、风险点、整改情况及剩余风险，提出管理优化建议（如“建议每季度更新风险清单，纳入新兴业务风险点”），报企业管理层审议。
三、清单模板与内容框架
企业风险控制检查清单
风险类别
风险点描述
检查内容
检查方法
责任部门
整改措施
整改时限
完成状态
证据材料
财务风险
大额资金支付未履行双签审批
抽查近3笔单笔超50万元的支付记录，审批流程是否符合《资金管理制度》要求
文档审查
财务部
修订审批流程，明确双签岗位及权限，组织财务人员*培训
2024–
未开始
支付审批单复印件
运营风险
供应商准入审核不严
核查10家新增供应商的资质文件（营业执照、行业许可证等），是否缺失关键材料
文档审查+实地观察
采购部
建立供应商准入清单，明确必备材料，新增供应商需经法务部*复核
2024–
进行中
供应商档案资料
合规风险
客户信息未按规加密存储
检查客户管理系统数据安全措施，是否符合《数据安全法》加密存储要求
数据分析+访谈
信息技术部
升级系统加密模块，对客户敏感信息加密存储，开展员工*数据安全培训
2024–
未开始
系统截图、培训记录
战略风险
新业务未开展可行性论证
查阅新业务项目立项资料，是否包含市场分析、风险评估及盈利预测报告
文档审查
战略部
补充新业务立项规范，要求所有新项目必须通过可行性论证后方可启动
2024–
未开始
立项申请表
市场风险
应收账款逾期率超15%警戒值
分析近6个月应收账款账龄，逾期金额占比及主要客户情况
数据分析
销售部
制定客户信用评级制度，对高风险客户缩短账期，加大催收力度
2024–
进行中
应收账款账龄表
四、使用要点与注意事项
动态更新清单内容：结合企业战略调整、业务拓展及外部政策变化（如新行业法规出台），每半年对风险清单进行修订，保证覆盖全领域、全流程风险点。
强化责任到人机制：每个风险点明确责任部门及第一责任人，避免出现“多头管理”或“责任真空”，整改结果纳入部门绩效考核。
注重证据留存与保密：检
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