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2024-2025年度上海市投资银行业务保荐代表人之保荐代表

人胜任能力模拟考核试卷含答案

一单选题共（80题）

1、根据银《行间债券市场非金融企业资产支持票据指引》，企业行银行间债券市场非

金融企业资产支持票据应当披露的信息包括0O

A.I、II

B.I、II、IV

C.II、III、V

D.H、N、V

E.IILIV、V

答【案】B

2、下列关于创业板上市公司信息披露的说法中，符合深《圳证券交易所创业板股票上市

规则》的有（）。

A.1I

B.I、II

C.I、IlkIV、V

D.H、HI、IV、V

E.i、n、

【答案】c

3、甲上市公司公开增股票，公司股票招股意向书公告前1个交易日均价为6元每股、

前20个交易日均价为8元每股，则以下公开行定价符合规定的有（）。

ANV

B.1,11,111,1V

C.I,11,IV,V

D.IJLV

【答案】C

4、A公司欲在科创板首次公开行股票，下列说法正确的是（）。

A.I、II.III

B.I、IV、V

C.I、II、V

D.ILV

E.II、ni、v

答【案】c

5、关于上市公司董事会专门委员会的说法正确的有()。

A.II.III.IV

B.【.in.iv

C.I.II.III

D.I.Il.I11.IV

【答案】B

6、以下关于项目收益债，说法正确的是()0

A.具有评估资质的资产评估机构可作为独立第三方对项目收益和现金流覆盖债券还本付息

出具专项意见

B.募集资金投资项目应为已开工项目，未开工项目不能作为募股项目

C.可不设置差额补偿机制

D.项目投资内部收益率必须大于8%

【答案】A

7、某外国投资者拟对上市公司进行战略投资，卜列说法正确的有()o

A.I、II

B.I.III

C.II.IV

D.H、III、IV

【答案】A

8、某公司首次公开行新股3000万股，网下初始行量为1800万股，网上有效申购倍

数为100倍，则回拨后网下行量为()o

A.1200万股

B.600万股

C.1440万股

D.1160万股

答【案】A

9、根据《卜.市公司创业投资基金股东减持股份的特别规定》，适用该规定的创业投资基

金对外投资金额中，对早期中小企业和高新技术企业的合计投资金额占比应当为（）。

A.50%以上

B.20%以上

C.60%以上

D.30%以上

答【案】A

10、关于确认与资产相关的政府补助，下列说法正确的是（Jo

A.企业取得与资产相关的政府补助，应当确认为营业外收入

B.企业取得与资产相关的政府补助，应当直接确认为当期损益

C.企业取得与资产相关的政府补助，应当确认为资木公积

D.企业取得与资产相关的政府补助，应当确认为递延收益

【答案】D

11、首次公开行股票中负有先行赔偿义务的主体是()O

A.行人

B.保荐机构

C.会计师事务所

D律师事务所

【答案】B

12、关于在创业板上市公司首次公开行股票的程序，下列叙述错误的是()o

A.保荐人应当对行人的成长性进行尽职调查和审慎判断并出具专项意见

B.中国证监会收到申请文件后，在5个工作口内作出是否受理的决定

C.发行人应当自中国证监会准之日起12个月内发行股票

D.股票