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证券从业资格金融市场科目判断题专项练习题

第一部分：金融市场基础知识（共10题，每题1分）

1.金融市场的主要功能不包括调节资源配置。

2.股票是一种固定收益证券。

3.中央银行通过公开市场操作影响货币供应量。

4.证券公司的注册资本最低限额为人民币5000万元。

5.交易所交易基金的简称是ETF。

6.短期融资券的期限通常不超过1年。

7.债券的信用评级越高，风险越小。

8.股票的发行价格由市场供求关系决定。

9.证券公司可以代理客户进行证券交易。

10.金融衍生品的价值依赖于标的资产的表现。

第二部分：证券发行与承销（共10题，每题1分）

11.配股的发行价格通常低于市价。

12.增发新股可能导致每股收益稀释。

13.可转换债券的转换价格在发行时确定。

14.保荐人制度适用于所有证券发行。

15.初步询价是指发行人向机构投资者进行询价。

16.首次公开发行（IPO）的发行对象必须为公众投资者。

17.配股的认购方式通常为现金认购。

18.增发新股的定价方式可以采用协商定价。

19.可转债的转换期限最长为6个月。

20.证券发行审核程序包括证监会核准和交易所审查。

第三部分：证券交易（共10题，每题1分）

21.A股市场的交易时间是周一至周五，上午9:30-11:30，下午13:00-15:00。

22.证券交易的主要场所是证券交易所。

23.股票的涨跌停板制度通常为10%。

24.熟悉内幕信息的证券交易行为属于合法行为。

25.T+1交易制度是指当天买入的证券次日才能卖出。

26.股票的限价委托是指以指定价格成交的指令。

27.可转换债券的交易代码通常以“110”开头。

28.证券交易的印花税由买卖双方共同承担。

29.证券公司的自营业务可以与经纪业务混合操作。

30.证券交易的结算方式包括现金结算和证券结算。

第四部分：证券中介机构（共10题，每题1分）

31.证券公司的主要业务包括经纪业务、投资银行业务和自营业务。

32.证券投资咨询机构可以代理客户进行证券交易。

33.证券登记结算公司的职责是证券的登记和结算。

34.证券承销商的义务包括尽职调查和信息披露。

35.证券公司的风险控制指标包括资本充足率和流动性覆盖率。

36.证券投资咨询人员的执业资格需要通过资格考试。

37.证券登记结算公司的业务具有强制性。

38.证券承销商的承销方式包括包销和代销。

39.证券公司的自营业务必须以自有资金进行。

40.证券投资咨询机构可以向客户提供投资建议。

第五部分：证券市场法律制度（共10题，每题1分）

41.《证券法》的立法目的是保护投资者利益。

42.证券公司的股东可以兼任公司董事。

43.内幕交易行为属于违法行为。

44.证券公司的业务范围需要经过证监会批准。

45.《公司法》与《证券法》是并列的法律体系。

46.证券发行的信息披露义务由发行人承担。

47.证券公司的监管机构是中国证监会。

48.证券交易印花税的征收对象是买卖双方。

49.证券公司的董事需要具备相应的专业资格。

50.证券市场的监管目标是维护市场秩序。

答案及解析

第一部分：金融市场基础知识

1.×（金融市场的主要功能包括资源配置、资金融通、风险分散、价格发现等。）

2.×（股票是权益证券，属于不固定收益证券。）

3.√（中央银行通过公开市场操作买卖证券，影响货币供应量。）

4.×（证券公司的注册资本最低限额为人民币1亿元。）

5.√（ETF是ExchangeTradedFund的简称。）

6.√（短期融资券的期限通常不超过1年。）

7.√（信用评级越高，风险越低。）

8.√（股票发行价格受市场供求影响。）

9.√（证券公司可以代理客户进行证券交易。）

10.√（金融衍生品的价值依赖于标的资产。）

第二部分：证券发行与承销

11.√（配股价格通常低于市价，具有优惠性。）

12.√（增发新股可能导致每股收益稀释。）

13.√（可转债的转换价格在发行时确定。）

14.×（保荐人制度适用于首次公开发行。）

15.√（初步询价是向机构投资者询价。）

16.×（IPO的发行对象可以是机构投资者或公众投资者。）

17.√（配股通常采用现金认购。）

18.√（增发新股的定价方式可以协商定价。）

19.×（可转债的转换期限最长为5年。）

20.√（证券发行审核程序包括证监会核准和交易所审查。）

第三部分：证券交易

21.√（A股市场交易时间为周一至周五，9:30-11:30，13:00-15:00。）

22.√（证券交易主要在证券交易所进行。）

23.√（A股涨跌停板制度通常