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证券从业资格法律法规考试备考指南

一、单项选择题（每题1分，共20题）

1.《证券法》规定，证券公司从事证券承销业务，应当依照国务院证券监督管理机构的规定报送发行人的

A.财务会计报告

B.业务发展计划

C.法律意见书

D.管理层讨论与分析

2.证券公司为客户办理融资融券业务，应当向客户充分解释

A.融资融券的风险

B.融资融券的收益

C.融资融券的操作流程

D.以上都是

3.根据《公司法》，股份有限公司的董事会对股东会负责，对公司的经营管理工作

A.作出决议

B.提出建议

C.负责执行

D.进行监督

4.证券登记结算机构应当保证证券登记结算数据的

A.完整性

B.准确性

C.安全性

D.以上都是

5.上市公司董事、监事、高级管理人员在离职后

A.可以立即买卖本公司股票

B.应在一定期限内不得买卖本公司股票

C.无需遵守相关限制

D.由公司自行决定是否限制

6.证券公司为客户开立信用证券账户，应当要求客户提供

A.身份证明文件

B.资金证明

C.信用状况证明

D.以上都是

7.《证券公司监督管理条例》规定，证券公司从事资产管理业务，应当确保客户资产的

A.安全性

B.流动性

C.收益性

D.以上都是

8.证券公司为客户办理委托买卖业务，应当遵循

A.诚实信用原则

B.利益冲突原则

C.公平原则

D.以上都是

9.根据《刑法》，操纵证券市场，情节严重的，处

A.五年以下有期徒刑或者拘役

B.五年以上十年以下有期徒刑

C.十年以上有期徒刑

D.无期徒刑

10.证券公司从事证券自营业务，应当遵守

A.风险控制指标规定

B.交易行为规范

C.内部控制制度

D.以上都是

11.上市公司信息披露义务人应当及时、准确、完整地披露

A.公司经营状况

B.股东关系变动

C.财务会计报告

D.以上都是

12.证券公司从事证券投资咨询业务，应当具备

A.相应的资质

B.专业的人员

C.完善的内部控制制度

D.以上都是

13.根据《证券登记结算管理办法》，证券登记结算机构应当建立

A.证券登记结算数据的备份制度

B.证券登记结算数据的加密制度

C.证券登记结算数据的查询制度

D.以上都是

14.证券公司从事证券承销业务，应当遵守

A.承销团制度

B.发行定价原则

C.发行承销信息披露制度

D.以上都是

15.上市公司收购人应当自收购行为实施之日起

A.十日内公告收购报告书

B.三十日内公告收购报告书

C.六个月内公告收购报告书

D.一年内公告收购报告书

16.证券公司从事资产管理业务，应当确保客户资产的

A.独立性

B.安全性

C.流动性

D.收益性

17.根据《证券公司监督管理条例》，证券公司从事证券自营业务，其自营权益类证券投资比例不得超过

A.80%

B.70%

C.60%

D.50%

18.上市公司信息披露义务人未按照规定披露信息披露的，由证券监督管理机构责令改正，给予警告，可以并处

A.十万元以下的罚款

B.十万元以上的罚款

C.五十万元以下的罚款

D.五十万元以上的罚款

19.证券公司从事证券承销业务，应当依照国务院证券监督管理机构的规定报送

A.发行人的财务会计报告

B.发行人的业务发展计划

C.发行人的法律意见书

D.发行人的管理层讨论与分析

20.根据《证券法》，证券公司从事证券承销业务，应当遵守

A.承销团制度

B.发行定价原则

C.发行承销信息披露制度

D.以上都是

二、多项选择题（每题2分，共10题）

1.证券公司从事证券承销业务，应当遵守

A.承销团制度

B.发行定价原则

C.发行承销信息披露制度

D.资产证券化规则

2.上市公司信息披露义务人应当及时、准确、完整地披露

A.公司经营状况

B.股东关系变动

C.财务会计报告

D.公司重大诉讼

3.证券公司为客户办理融资融券业务，应当向客户充分解释

A.融资融券的风险

B.融资融券的收益

C.融资融券的操作流程

D.融资融券的保证金比例

4.证券登记结算机构应当保证证券登记结算数据的

A.完整性

B.准确性

C.安全性

D.及时性

5.证券公司从事资产管理业务，应当确保客户资产的

A.独立性

B.安全性

C.流动性

D.收益性

6.上市公司收购人应当自收购行为实施之日起

A.十日内公告收购报告书

B.三十日内公告收购报告书

C.六个月内公告收购报告书

D.一年内公告收购报告书

7.证券公司从事证券自营业务，应当遵守

A.风险控制指标规定

B.交易行为规范

C.内部控制