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北京点趣乐考网-2023年证券从业考试《法律法规》模拟题5

1、行政托管期限一般不超过12个月。满12个月，确实需要继续托管的，

国务院证券监督管理机构可以决定延期，延期最长不超过12个月。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:行政托管期限一般不超过12个月。满12个月，确实需要继续托

管的，国务院证券监督管理机构可以决定延期，延期最长不超过12个月。

2、法律、行政法规规定设立公司必须报经批准的，设立这类公司的正确程

序是（）。【单选题】

A.设立人应先依法办理审批手续，再向公司登记机关申请登记，最后领取

营业执照

B.设立人应先向公司登记机关申请登记，然后领取营业执照，最后依法办

理审批手续

C.设立人可以自行决定先报审批机关批准或先向公司登记机关申请登记

D.设立人应先向公司登记机关申请登记，然后依法办理审批手续，最后领

取营业执照

正确答案:A

答案解析:选项A正确：设立公司，应当依法向公司登记机关申请设立登

记，但法律、行政法规规定设立公司必须报经批准的，应当在公司登记前依法

办理批准手续。依法成立的公司，由公司登记机关发给营业执照。

3、根据中国证监会有关并购重组的规定，自上市公司收购、重大资产重

组、发行股份购买资产、合并等事项完成后的规定期限内，财务顾问承担持续

督导责任。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:根据中国证监会有关并购重组的规定，自上市公司收购、重大资

产重组、发行股份购买资产、合并等事项完成后的规定期限内，财务顾问承担

持续督导责任。

4、证券公司代销基金产品，允许的行为包括（）。【多选题】

A.向基金投资人收取增值服务费

B.从基金管理人处收取客户维护费

C.以低于成本的销售费用销售基金

D.允许未经聘任的人员销售基金

正确答案:A、B

答案解析:选项AB正确：基金销售机构为基金投资人提供增值服务的，可

以向基金投资人收取增值服务费（A项正确）；基金管理人与基金销售机构可

以在基金销售协议中约定依据销售机构销售基金的保有量提取一定比例的客户

维护费，用以向基金销售机构支付客户服务及销售活动中产生的相关费用，客

户维护费从基金管理费中列支（B项正确）。（CD项属于基金销售活动的禁止

行为）。

5、集合资产管理计划的投资者人数不超过（）人。【单选题】

A.100

B.150

C.200

D.250

正确答案:C

答案解析:选项C正确：集合资产管理计划的投资者人数不少于2人，不超

过200人。

6、（）通过非现场检查、现场检查等方式对证券公司的流动性风险水平及

其管理状况实施自律管理。【单选题】

A.中国证券业协会

B.中国证监会

C.国务院证券监督管理机构

D.证券交易所

正确答案:A

答案解析:选项A正确：中国证券业协会通过非现场检查、现场检查等方式

对证券公司的流动性风险水平及其管理状况实施自律管理。

7、下列不属于证券公司可以在区域股权市场开展的业务是（）。【单选

题】

A.推荐企业挂牌

B.开展区域性股权市场业务过程的内幕交易

C.为合格投资者提供企业研究报告和尽职调查信息

D.推荐企业展示

正确答案:B

答案解析:选项B符合题意：证券公司可以在区域性股权市场开展以下业

务：（1）推荐企业挂牌；（2）承销可转换为股票的公司债券，推荐本公司承

销的可转换为股票的公司债券在区域性股权市场挂牌转让；（3）代理开立区域

性股权市场证券账户；（4）为在区域性股权市场开户的合格投资者买卖证券提

供居间介绍服务；（5）利用自有资金或依法管理的资产管理等产品投资区域性

股权市场的证券；（6）为证券的非公开发行组织合格投资者进行路演推介或其

他促成投融资需求对接的活动；（7）为合格投资者提供企业研究报告和尽职调

查信息；（8）与商业银行、小额贷款公司等开展业务合作，为企业提供融资服

务；（9）改制辅导、管理培训、管理咨询、财务顾问等相关服务；（10）推荐

企业展示；（11）中国证监会或中国证券业协会规定的其他业务