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证券发行与承销3月真题

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

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一、单选题(共10题)

1.1.证券发行市场中，首次公开发行（IPO）是指什么？()

A.公司上市前的首次股票发行

B.公司上市后的股票增发

C.公司债券的发行

D.上市公司回购自己的股票

2.2.证券承销过程中，主承销商的主要职责是什么？()

A.协助投资者进行证券交易

B.对发行人进行尽职调查

C.负责证券发行的全部销售工作

D.担任证券发行的法律顾问

3.3.证券发行市场中，簿记管理（BookBuilding）是指什么？()

A.证券发行过程中的定价机制

B.证券发行过程中的销售渠道管理

C.证券发行过程中的投资者关系管理

D.证券发行过程中的信息披露管理

4.4.证券发行市场中，绿鞋期权（GreenShoeOption）的作用是什么？()

A.保护投资者利益

B.限制股票供应量

C.确保发行成功

D.提高发行价格

5.5.证券发行市场中，投资者保护基金的主要用途是什么？()

A.支付证券发行费用

B.补偿投资者损失

C.资助证券市场监管机构

D.购买证券公司股份

6.6.证券发行市场中，承销团（UnderwritingGroup）是由谁组成的？()

A.发行公司的高级管理人员

B.投资银行和其他金融机构

C.证券市场监管机构

D.证券交易所在职人员

7.7.证券发行市场中，配售对象（Allottee）是指什么？()

A.证券发行的主承销商

B.购买证券的投资者

C.证券发行的公司

D.证券发行监管机构

8.8.证券发行市场中，网下申购（Online申购）是指什么？()

A.通过证券交易所进行申购

B.通过互联网进行申购

C.通过证券公司营业部进行申购

D.通过银行网点进行申购

9.9.证券发行市场中，询价区间（PriceRange）的确定依据是什么？()

A.证券发行公司的业绩

B.市场供求关系

C.投资者预期收益

D.证券发行监管政策

10.10.证券发行市场中，保荐代表人（SponsorRepresentative）的职责是什么？()

A.协助发行人准备发行文件

B.对发行人进行尽职调查

C.负责证券发行的全部销售工作

D.担任证券发行的法律顾问

二、多选题(共5题)

11.1.证券发行过程中，以下哪些是承销团的主要职责？()

A.协助发行人制定发行方案

B.对发行人进行尽职调查

C.负责证券发行的全部销售工作

D.担任证券发行的法律顾问

E.监督发行人信息披露

12.2.以下哪些是证券发行定价的方法？()

A.簿记管理

B.市场询价

C.价格发现

D.随机定价

E.管理层定价

13.3.以下哪些是投资者保护基金的主要用途？()

A.补偿投资者损失

B.资助证券市场监管机构

C.支付证券发行费用

D.购买证券公司股份

E.奖励优秀证券公司

14.4.以下哪些是证券发行过程中的监管要求？()

A.信息披露要求

B.尽职调查要求

C.证券发行定价要求

D.证券承销要求

E.证券交易要求

15.5.以下哪些是证券承销的类型？()

A.包销

B.代销

C.簿记承销

D.余额包销

E.集中竞价

三、填空题(共5题)

16.1.证券发行市场上的主承销商在承销过程中负责制定承销方案，该方案通常包括承销方式、承销价格、承销期限等内容。

17.2.证券发行过程中的簿记管理是一种定价机制，通过收集投资者对证券的购买意愿来确定发行价格。

18.3.证券发行市场上的投资者保护基金主要用于补偿投资者在证券市场交易中遭受的损失。

19.4.证券发行市场上的承销团通常由多家投资银行和其他金融机构组成，共同负责证券发行的全部销售工作。

20.5.证券发行过程中的询价区间反映了市场对证券的估值预期，通常由主承销商根据市场情况和投资者反馈来确定。

四、判断题(共5题)

21.1.证券发行市场上的首次公开发行（IPO）是指一家公司首次向公众发行股票并在证券交易所上市交易。()

A.正确B.错误

22.2.在证券承销过程中，簿记管理（BookBuilding）是一种定价方法，它完全依赖于市场供求关系来确定发行价格。()

A.正确B.错误

23.3.证券发行过程中的投资者保护基金只能用于补偿投资者在证券交易中遭受的损失。(