证券从业之证券市场基本法律法规真题精选附答案.docxVIP

证券从业之证券市场基本法律法规真题精选附答案

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.以下哪项不属于证券市场的基本法律法规？()

A.证券法

B.公司法

C.证券公司监督管理条例

D.专利法

2.证券交易场所的设立和解散由谁决定？()

A.证监会

B.国务院决定

C.证券交易所自行决定

D.省级政府决定

3.证券公司开展证券自营业务，其净资本不得低于多少元？()

A.5000万元

B.1亿元

C.2亿元

D.5亿元

4.投资者保护基金的资金来源不包括以下哪项？()

A.证券交易印花税

B.证券公司风险处置资金

C.证券交易所会员费

D.证监会行政罚款

5.上市公司信息披露义务人包括哪些？()

A.上市公司

B.上市公司董事

C.上市公司监事

D.以上所有

6.证券公司从事证券经纪业务，其注册资本最低限额为多少元？()

A.5000万元

B.1亿元

C.2亿元

D.5亿元

7.以下哪项不属于证券公司高级管理人员任职资格的条件？()

A.具有大学本科以上学历

B.具有从事证券业务或者证券管理工作2年以上经历

C.具有良好的守法合规记录

D.具有良好的品行

8.证券投资者保护基金的管理机构是？()

A.证监会

B.中国证券投资者保护基金有限责任公司

C.证券交易所

D.中国银保监会

9.以下哪项不属于证券公司债券发行的条件？()

A.证券公司具有健全的治理结构

B.证券公司具有良好的财务状况

C.证券公司有稳定的收入来源

D.证券公司有足够的净资产

10.上市公司信息披露义务人违反信息披露义务，应当承担什么责任？()

A.赔偿损失

B.民事责任

C.行政责任

D.刑事责任

二、多选题(共5题)

11.证券发行注册制的主要特点包括哪些？()

A.实行注册制，不再实行审批制

B.发行人需要披露真实、准确、完整的信息

C.强化发行人的责任

D.强化中介机构的责任

12.证券公司从事证券自营业务，应当具备以下哪些条件？()

A.具有证券自营业务的资格

B.具有健全的内部控制制度

C.具有完善的证券自营业务操作流程

D.具有足够的风险控制能力

13.证券市场违规行为包括哪些？()

A.证券欺诈

B.证券内幕交易

C.证券操纵市场

D.证券虚假陈述

14.证券公司开展证券经纪业务，需要满足以下哪些要求？()

A.具有证券经纪业务的资格

B.具有完善的经纪业务管理制度

C.具有足够的风险控制能力

D.具有健全的客户账户管理制度

15.上市公司信息披露义务人包括哪些主体？()

A.上市公司

B.上市公司董事

C.上市公司监事

D.上市公司高级管理人员

三、填空题(共5题)

16.根据《证券法》，证券公司的注册资本最低限额为人民币______万元。

17.证券投资者保护基金公司是负责管理证券投资者保护基金的______。

18.上市公司年度报告应当在每一会计年度结束之日起______个月内编制完成并披露。

19.证券公司从事证券承销与保荐业务，其净资本不得低于______元。

20.证券公司开展证券自营业务，其净资本不得低于______元。

四、判断题(共5题)

21.证券公司可以同时担任发行人的主承销商和保荐人。()

A.正确B.错误

22.上市公司董事、监事、高级管理人员在任职期间可以买卖本公司股份。()

A.正确B.错误

23.证券公司应当按照规定，建立健全风险控制制度，防范和控制风险。()

A.正确B.错误

24.投资者保护基金的资金主要用于证券公司风险处置。()

A.正确B.错误

25.证券公司可以不设董事会，只设立执行董事。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简述证券公司合规管理的目标。

27.证券发行注册制与审批制的主要区别是什么？

28.证券公司内部控制的目标是什么？

29.什么是证券市场的操纵行为？

30.请说明证券公司合规管理的基本原则。

证券从业之证券市场基本法律法规真题精选附答案

一、单选题(共10题)

1.【答案】D

【解析】专利法属于知识产权领域的法律，不属于证券市场的基本法律法规。

2.【答案】