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证券从业《投资银行业务》专项训练试卷

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.投资银行业务中最常见的承销方式是？()

A.投标承销

B.招标承销

C.包销

D.代销

2.以下哪项不是投资银行业务中的并购方式？()

A.直接并购

B.间接并购

C.购买资产

D.股权融资

3.投资银行业务中，下列哪项不属于财务顾问的职责？()

A.评估企业价值

B.协助企业制定财务战略

C.协助企业进行股票交易

D.协助企业进行债券发行

4.在首次公开发行（IPO）过程中，以下哪项不是发行人需要披露的信息？()

A.公司历史和业务

B.财务报表

C.管理层背景

D.上市后的股价表现

5.投资银行业务中，以下哪项不是估值方法？()

A.市盈率法

B.市净率法

C.收益法

D.竞争对手比较法

6.投资银行业务中，以下哪项不是财务顾问的服务内容？()

A.市场调研

B.财务分析

C.法律咨询

D.人力资源配置

7.投资银行业务中，以下哪项不是企业并购的动因？()

A.提高市场份额

B.降低成本

C.获取关键技术

D.优化资产负债结构

8.投资银行业务中，以下哪项不是债券发行的条件？()

A.债券发行主体符合法律法规要求

B.债券信用评级良好

C.债券发行价格合理

D.债券发行规模过大

9.投资银行业务中，以下哪项不是股权融资的方式？()

A.首次公开发行（IPO）

B.上市后增发

C.配股

D.私募股权融资

10.投资银行业务中，以下哪项不是财务顾问的工作流程？()

A.前期尽职调查

B.制定融资方案

C.协助签订合同

D.监督资金使用

二、多选题(共5题)

11.以下哪些是投资银行业务中的并购类型？()

A.横向并购

B.纵向并购

C.混合并购

D.内部并购

12.投资银行业务中，以下哪些是承销方式？()

A.包销

B.代销

C.自由销售

D.公开招标

13.投资银行业务中，以下哪些是估值方法？()

A.市盈率法

B.市净率法

C.收益法

D.成本法

14.投资银行业务中，以下哪些是财务顾问的职责？()

A.评估企业价值

B.协助企业制定财务战略

C.协助企业进行法律事务

D.协助企业进行市场营销

15.投资银行业务中，以下哪些是首次公开发行（IPO）过程中的重要环节？()

A.股票发行定价

B.股票发行上市

C.投资者关系管理

D.股票交易

三、填空题(共5题)

16.投资银行业务中的首次公开发行（IPO）是指公司首次向公众发行股票并上市交易的过程。

17.在投资银行业务中，财务顾问的主要职责是为客户提供专业的财务咨询服务，包括但不限于财务分析、估值、融资方案设计等。

18.投资银行业务中的并购通常涉及两家或多家公司的所有权或控制权的转移。

19.投资银行业务中的债券发行是指公司为筹集资金而向投资者发行的债权凭证。

20.投资银行业务中的估值是指对资产或企业的价值进行评估的过程。

四、判断题(共5题)

21.投资银行业务中的承销商在股票发行过程中负责全额购买未售出的股票。()

A.正确B.错误

22.投资银行业务中的财务顾问在并购过程中主要负责进行法律事务。()

A.正确B.错误

23.投资银行业务中的首次公开发行（IPO）是公司上市的唯一途径。()

A.正确B.错误

24.投资银行业务中的债券发行只适用于有政府背景的企业。()

A.正确B.错误

25.投资银行业务中的估值方法仅限于市盈率法和市净率法。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简述投资银行业务中并购交易的流程。

27.投资银行业务中的财务顾问在IPO过程中扮演什么角色？

28.什么是投资银行业务中的估值？估值的主要方法有哪些？

29.投资银行业务中的债券发行与股票发行有什么区别？

30.为什么企业会选择进行并购？

证券从业《投资银行业务》专项训练试卷

一、单选题(共10题)

1.【答案】C

【解析】包销是指证券发行人与承销商约定，在证券发行未达到预期销售数量时，由承销商全额购买剩余证券的承销方式，是投资银行业务中最常见的承销方式。

2.【答案】D

【解析】股权融