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2025年企业合规管理体系建设落地操作课后测试题(含答案)

一、单项选择题（每题1分，共30分。每题只有一个正确答案，请将正确选项字母填入括号内）

1.企业在识别合规义务时，首要依据的层级文件是（）。

A.行业自律规则B.国家法律法规C.企业内部制度D.国际惯例

答案：B

2.根据ISO37301:2021，合规管理体系的“三道防线”模型中，第二道防线的职能部门通常是（）。

A.业务部门B.合规管理部门C.内部审计部门D.董事会

答案：B

3.合规风险评估中，用于量化“发生可能性”最常用的统计工具是（）。

A.贝叶斯网络B.蒙特卡洛模拟C.风险矩阵D.帕累托图

答案：C

4.当企业收到监管机构的《行政处罚事先告知书》时，合规官首要采取的步骤是（）。

A.立即公开披露B.启动内部问责C.评估是否构成重大合规风险事件D.申请听证

答案：C

5.在合规审查清单设计中，对第三方“受益所有人”穿透至最终自然人的最低持股比例阈值通常为（）。

A.5%B.10%C.20%D.25%

答案：D

6.企业建立“合规举报热线”时，为符合欧盟GDPR要求，必须同步配置的措施是（）。

A.双向加密通话B.匿名化举报通道C.数据本地化存储D.举报人奖励机制

答案：B

7.合规有效性评价中，用于测试员工行为是否改变的指标被称为（）。

A.领先指标B.滞后指标C.过程指标D.行为指标

答案：D

8.对高风险岗位员工实施“合规画像”时，最重要的数据来源是（）。

A.绩效考核系统B.商旅报销系统C.权限管理系统D.培训签到记录

答案：C

9.企业拟上线“合规GPT”智能问答，其训练语料需首先通过（）审查，避免输出违规建议。

A.技术伦理委员会B.数据合规委员会C.法务部D.董事会战略委员会

答案：B

10.当境外子公司受到联合国制裁时，母公司应立即启动的合规机制是（）。

A.冻结股权B.隔离共享数据库C.暂停资金池归集D.启动集团级危机预案

答案：D

11.合规培训“学时银行”制度中，员工未修满年度学时将被（）。

A.扣减绩效奖金B.限制晋升C.强制待岗D.纳入合规考核扣分

答案：D

12.对算法推荐类产品进行合规审计时，首要关注的监管文件是（）。

A.《个人信息保护法》第24条B.《反垄断法》C.《数据出境安全评估办法》D.《互联网信息服务算法推荐管理规定》

答案：D

13.合规管理“红黄蓝”三色预警中，黄色预警对应的处置时限为（）。

A.立即B.24小时C.3个工作日D.10个工作日

答案：C

14.企业拟发行绿色债券，需提前取得的合规认证是（）。

A.ISO14064B.绿色债券支持项目目录意见C.AA1000D.SA8000

答案：B

15.合规尽职调查“四眼原则”要求至少（）个独立部门参与。

A.1B.2C.3D.4

答案：B

16.对商业伙伴实施“合规积分卡”评价，权重最高的维度通常是（）。

A.财务健康度B.合规历史记录C.地域风险D.行业风险

答案：B

17.企业收到监管函后，提交整改报告的法定时限一般为（）。

A.7日B.15日C.30日D.60日

答案：C

18.合规管理体系认证过程中，第一阶段审核的核心是（）。

A.现场抽样B.文件评审C.员工访谈D.测试数据

答案：B

19.对跨境数据传输进行合规评估时，必须首先判定（）。

A.数据量级B.数据类型是否属于重要数据C.接收国政治稳定性D.合同条款完备性

答案：B

20.企业建立“合规风险库”时，风险编号规则建议采用（）结构，便于系统对接。

A.年份+业务代码+序号B.业务代码+年份+序号C.随机UUIDD.拼音首字母+序号

答案：A

21.合规委员会例会最低召开频次为（）。

A.每月B.每季度C.每半年D.每年

答案：B

22.对高管进行“合规宣誓”时，最适宜的见证主体是（）。

A.合规官