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证券从业资格考试冲刺试卷：实战演练与技巧提升

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.1.下列哪项不是证券公司从事证券经纪业务的业务范围？()

A.证券的买卖代理

B.证券的承销

C.证券的资产管理

D.证券的融资融券

2.2.下列哪项不是证券交易所在证券交易中的职能？()

A.制定交易规则

B.证券登记过户

C.证券发行

D.监督证券交易

3.3.下列哪项不是证券公司自营业务的限制条件？()

A.不得使用客户资金

B.不得违反规定自营买卖

C.不得操纵市场

D.不得超比例持有特定证券

4.4.下列哪项不是证券公司的合规管理职能？()

A.制定合规政策

B.审查内部控制制度

C.负责公司财务报表的编制

D.监督公司员工行为

5.5.下列哪项不是证券投资者的权利？()

A.获得证券公司提供的服务

B.要求证券公司赔偿损失

C.参与公司决策

D.获取证券公司分红

6.6.下列哪项不是证券公司的风险控制措施？()

A.建立风险管理体系

B.限制员工交易行为

C.控制公司负债规模

D.定期进行风险评估

7.7.下列哪项不是证券公司合规管理部门的职责？()

A.监督公司内部控制制度执行

B.提供合规培训

C.参与公司决策

D.收集合规信息

8.8.下列哪项不是证券市场违规行为？()

A.内幕交易

B.操纵市场

C.证券公司违规经营

D.投资者违规交易

9.9.下列哪项不是证券公司开展跨境业务的必要条件？()

A.具备相应的资质和经验

B.符合国家相关政策法规

C.建立健全内部控制体系

D.获得证监会特别许可

10.10.下列哪项不是证券公司内部控制的目标？()

A.保护公司资产安全

B.确保财务报告的准确性

C.提高公司市场竞争力

D.防范证券市场风险

二、多选题(共5题)

11.1.证券公司自营业务的风险主要包括哪些方面？()

A.市场风险

B.信用风险

C.操作风险

D.合规风险

E.法律风险

12.2.证券投资者在交易过程中可以享受哪些服务？()

A.交易代理

B.信息咨询

C.财务规划

D.投资顾问

E.资产管理

13.3.证券市场中的监管机构通常具备哪些职责？()

A.制定证券市场规则

B.审批证券公司设立

C.监督证券交易活动

D.维护投资者权益

E.促进证券市场稳定

14.4.证券公司的合规管理应当包括哪些方面？()

A.合规政策制定

B.内部控制体系建设

C.合规风险评估

D.合规培训和教育

E.合规监督与检查

15.5.证券公司的内部控制机制应包括哪些要素？()

A.控制环境

B.风险评估

C.控制活动

D.信息与沟通

E.监控活动

三、填空题(共5题)

16.1.证券市场的基本功能包括：资源配置、风险分散、_______和财富管理。

17.2.证券公司开展跨境业务时，必须遵守_______，确保业务合规。

18.3.证券投资者保护基金的主要用途是_______，以保护投资者利益。

19.4.证券公司的合规管理部门负责_______，确保公司遵守相关法律法规。

20.5.证券公司的内部控制体系应包括_______，以实现内部控制的目标。

四、判断题(共5题)

21.1.证券公司自营业务是指证券公司以自己的名义和资金进行的证券买卖活动。()

A.正确B.错误

22.2.证券市场中的价格发现功能是由投资者在自由市场中通过买卖行为实现的。()

A.正确B.错误

23.3.证券投资者保护基金的资金来源仅限于政府财政拨款。()

A.正确B.错误

24.4.证券公司的内部控制制度是对公司经营活动的直接限制，以降低风险。()

A.正确B.错误

25.5.证券市场监管机构负责对证券公司的合规管理进行日常监督和检查。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.1.简述证券公司开展跨境业务的合规要求。

27.2.请说明证券投资者保护基金的作用。

28.3.证券公司内部控制的目标是什么？

29.4.证券市场中的价格发现功能有哪些作用？

30.5.证券公司合规管理部门的主要职责有哪些？

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