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证券从业资格考试-投资基金模拟试题及答案(一)

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.基金管理人的职责不包括以下哪项？()

A.筹集基金财产

B.投资基金财产

C.管理基金财产

D.监督基金财产

2.下列哪项不是基金合同的主要内容？()

A.基金的投资目标

B.基金的托管人

C.基金的份额发售价格

D.基金的存续期限

3.下列关于开放式基金的说法，错误的是？()

A.投资者可以随时申购和赎回基金份额

B.开放式基金的基金份额是固定的

C.开放式基金的基金份额价格每天确定一次

D.开放式基金可以随时提供基金份额的申购和赎回

4.基金管理人应当自招募说明书之日起多少日内聘请基金托管人？()

A.5日内

B.10日内

C.15日内

D.20日内

5.基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员违反本法规定，给基金财产或者基金份额持有人造成损害的，依法承担什么责任？()

A.民事责任

B.刑事责任

C.民事责任和刑事责任

D.民事责任或者刑事责任

6.基金合同终止后，基金管理人应当自合同终止之日起多少日内聘请新的基金托管人？()

A.5日内

B.10日内

C.15日内

D.20日内

7.基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，应当如何处理？()

A.忽略该指令

B.按照该指令执行

C.报告国务院证券监督管理机构

D.拒绝执行并立即通知基金管理人

8.基金管理人应当向国务院证券监督管理机构提交哪些定期报告？()

A.基金净值报告

B.基金投资组合报告

C.基金业绩报告

D.以上都是

9.基金管理人应当自每个会计年度结束之日起多少日内编制完成年度报告？()

A.3个月内

B.4个月内

C.5个月内

D.6个月内

10.基金管理人应当如何披露基金的投资组合信息？()

A.每季度披露一次

B.每半年披露一次

C.每年披露一次

D.需要披露但不限制频率

二、多选题(共5题)

11.基金管理人的职责包括以下哪些方面？()

A.筹集基金财产

B.投资基金财产

C.管理基金财产

D.监督基金财产

E.招募基金投资者

12.以下哪些属于基金合同的主要内容？()

A.基金的投资目标

B.基金的托管人

C.基金的份额发售价格

D.基金的存续期限

E.基金管理人的报酬

13.以下哪些情况下，基金管理人可以暂停基金份额的申购和赎回？()

A.基金规模过大

B.市场出现重大变化

C.基金管理人发生重大变更

D.基金投资组合出现重大变化

E.基金资产净值低于面值

14.基金托管人应当履行以下哪些职责？()

A.保管基金财产

B.监督基金管理人的投资运作

C.计算基金资产净值

D.分配基金收益

E.管理基金的投资组合

15.以下哪些是基金信息披露的主要内容？()

A.基金净值报告

B.基金投资组合报告

C.基金业绩报告

D.基金招募说明书

E.基金管理人的财务报告

三、填空题(共5题)

16.基金管理人必须遵守《中华人民共和国证券投资基金法》及中国证监会等监管机构的相关规定，并接受中国证监会等监管机构的监督管理。

17.开放式基金的基金份额价格每天确定一次，这个价格通常称为基金的单位净值。

18.基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员违反本法规定，给基金财产或者基金份额持有人造成损害的，依法应当承担赔偿责任。

19.基金合同终止后，基金管理人应当组织清算小组对基金财产进行清算，并将清算结果报告中国证监会。

20.基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，应当拒绝执行，并立即通知基金管理人。

四、判断题(共5题)

21.基金管理人是基金运作的主体，负责基金的募集、投资和管理。()

A.正确B.错误

22.基金合同终止后，基金管理人可以自行决定基金财产的分配方式。()

A.正确B.错误

23.开放式基金的基金份额价格是固定的，不受市场波动影响。()

A.正确B.错误

24.基金托管人可以独立决定基金的投资策略。()

A.正确B.错误

25.基金管理人应当定期向投资者披露基金的投资组合信息。()

A.正确