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证券从业资格《证券市场基础知识》冲刺试卷

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.1.证券交易的基本原则包括哪些？()

A.公平、公正、公开

B.公开、公平、公正、效率

C.公开、公平、公正、合法

D.公开、公平、效率、合法

2.2.以下哪个不是证券市场的组成部分？()

A.证券发行市场

B.证券交易市场

C.证券监管机构

D.证券投资者

3.3.证券公司的业务范围包括哪些？()

A.证券经纪业务、证券投资咨询业务、证券承销与保荐业务、证券资产管理业务、其他证券业务

B.证券经纪业务、证券投资咨询业务、证券承销与保荐业务、证券资产管理业务、证券自营业务

C.证券经纪业务、证券投资咨询业务、证券承销与保荐业务、证券自营业务、其他证券业务

D.证券经纪业务、证券投资咨询业务、证券承销与保荐业务、证券资产管理业务、证券交易市场

4.4.以下哪个不是证券公司设立的条件？()

A.有符合法律、行政法规规定的公司章程

B.主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录

C.注册资本最低限额为人民币5000万元

D.有合格的高级管理人员和业务人员

5.5.以下哪个不是证券交易的方式？()

A.集合竞价

B.连续竞价

C.协议交易

D.期货交易

6.6.以下哪个不是证券市场监管的原则？()

A.保护投资者合法权益

B.公平、公正、公开

C.市场化、法治化、国际化

D.证券公司自律管理

7.7.以下哪个不是证券公司的主要业务之一？()

A.证券经纪业务

B.证券投资咨询业务

C.证券承销与保荐业务

D.证券自营业务

8.8.以下哪个不是证券发行的方式？()

A.公开发行

B.非公开发行

C.上市发行

D.退市发行

9.9.以下哪个不是证券交易市场的参与者？()

A.证券公司

B.证券投资者

C.证券监管机构

D.证券交易所

10.10.以下哪个不是证券公司的主要风险之一？()

A.市场风险

B.信用风险

C.操作风险

D.政策风险

二、多选题(共5题)

11.1.证券市场的基本功能包括哪些？()

A.资金筹集

B.资源配置

C.信息披露

D.投机

12.2.证券公司的主要业务有哪些？()

A.证券经纪业务

B.证券投资咨询业务

C.证券承销与保荐业务

D.证券自营业务

E.证券资产管理业务

13.3.证券市场监管的目标包括哪些？()

A.保护投资者合法权益

B.维护证券市场秩序

C.促进证券市场健康发展

D.确保证券公司盈利

E.防范系统性风险

14.4.以下哪些是证券发行的条件？()

A.符合法律、行政法规规定的发行条件

B.公司章程合法有效

C.有持续盈利能力，信誉良好

D.注册资本符合最低限额要求

E.有合格的高级管理人员和业务人员

15.5.以下哪些属于证券市场监管的原则？()

A.公开原则

B.公平原则

C.公正原则

D.效率原则

E.安全原则

三、填空题(共5题)

16.1.证券市场的基础设施包括证券交易所、证券登记结算机构、证券公司等。

17.2.证券发行市场又称为初级市场或发行市场，是证券首次发行和转让的场所。

18.3.证券交易市场的参与者主要包括证券公司、证券投资者和证券交易所。

19.4.证券公司的主要业务包括证券经纪业务、证券投资咨询业务、证券承销与保荐业务、证券资产管理业务等。

20.5.证券市场监管的目标之一是防范系统性风险，确保证券市场的稳定运行。

四、判断题(共5题)

21.1.证券市场的存在可以完全消除金融风险。()

A.正确B.错误

22.2.证券交易必须遵循公平、公正、公开的原则。()

A.正确B.错误

23.3.证券公司的注册资本越高，其业务范围就越广。()

A.正确B.错误

24.4.证券市场的基础设施建设主要依赖于政府的直接投入。()

A.正确B.错误

25.5.证券投资者在证券市场上的投资风险可以通过证券公司进行完全规避。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.1.请简要说明证券市场在经济发展中的作用。

27.2.证券公司的业务范围主要包括哪些方面？

28.