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证券从业保荐代表人试题及答案八

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.下列哪项不是证券发行人信息披露的基本原则？()

A.准确性原则

B.完整性原则

C.及时性原则

D.保密性原则

2.证券公司在承销证券过程中，下列哪项行为是合法的？()

A.暗箱操作

B.误导投资者

C.公平公正地处理业务

D.利用内幕信息

3.关于股票上市的条件，下列哪项是错误的？()

A.持续盈利能力

B.股本总额达到一定规模

C.上市委员会的批准

D.交易所以及中国证监会的要求

4.下列哪项不属于证券公司合规风险管理的主要环节？()

A.风险识别

B.风险评估

C.风险控制

D.风险报告

5.关于证券发行注册制，下列哪项说法是正确的？()

A.注册制下，发行人无需披露信息

B.注册制下，发行人只需披露部分信息

C.注册制下，发行人必须披露所有信息

D.注册制下，发行人可以自行决定披露信息

6.下列哪项不属于证券公司内部控制的目标？()

A.保护投资者利益

B.防范经营风险

C.提高公司盈利能力

D.增强公司市场竞争力

7.关于证券自营业务，下列哪项说法是错误的？()

A.证券自营业务是证券公司自主经营的业务

B.证券自营业务的风险由证券公司承担

C.证券自营业务必须符合法律法规的规定

D.证券自营业务可以随意进行

8.关于证券投资咨询业务，下列哪项说法是正确的？()

A.证券投资咨询业务可以提供投资建议

B.证券投资咨询业务只能提供市场信息

C.证券投资咨询业务可以收取咨询费用

D.证券投资咨询业务不得收取咨询费用

9.关于证券交易，下列哪项说法是正确的？()

A.证券交易可以在任何场所进行

B.证券交易必须在证券交易场所进行

C.证券交易可以不受法律法规的限制

D.证券交易必须符合法律法规的规定

10.关于证券公司资产管理业务，下列哪项说法是错误的？()

A.证券公司资产管理业务是证券公司为客户提供资产管理服务

B.证券公司资产管理业务的风险由投资者承担

C.证券公司资产管理业务必须符合法律法规的规定

D.证券公司资产管理业务可以不披露相关信息

二、多选题(共5题)

11.证券发行人在信息披露中应当遵循哪些基本原则？()

A.准确性原则

B.完整性原则

C.及时性原则

D.公开性原则

E.保密性原则

12.证券公司合规风险管理的主要环节包括哪些？()

A.风险识别

B.风险评估

C.风险控制

D.风险报告

E.风险转移

13.以下哪些属于证券公司内部控制的目标？()

A.保护投资者利益

B.防范经营风险

C.提高公司盈利能力

D.增强公司市场竞争力

E.保障公司持续经营

14.注册制下，发行人信息披露的要求包括哪些？()

A.信息披露的真实性

B.信息披露的准确性

C.信息披露的完整性

D.信息披露的及时性

E.信息披露的全面性

15.证券公司开展资产管理业务时，应当遵守哪些规定？()

A.符合法律法规和监管规定

B.遵循公平、公正的原则

C.保护投资者利益

D.遵循商业秘密保护原则

E.不得利用内幕信息

三、填空题(共5题)

16.证券发行人在披露重大信息时，应当在第一时间向监管机构报送，并及时公告，披露信息应当符合以下要求：真实、准确、完整、及时和___。

17.证券公司在进行证券自营业务时，必须建立健全___制度，确保自营业务的合规性。

18.保荐机构应当对发行人是否符合发行条件、发行文件是否真实、准确、完整负责，这是保荐代表人承担的___责任。

19.根据中国证监会的相关规定，首次公开发行股票并在主板上市的，公司股本总额不少于___亿元人民币。

20.证券公司的内部控制制度应当至少包括___、___和___等方面。

四、判断题(共5题)

21.证券发行人在进行信息披露时，可以仅披露对自己有利的信息。()

A.正确B.错误

22.保荐机构对发行人的保荐工作，可以在发行人上市后终止。()

A.正确B.错误

23.证券自营业务是证券公司利用自有资金进行证券买卖活动，其风险完全由证券公司承担。()

A.正确B.错误

24.证券投资咨询机构在提供投资咨询服务时，可以不受任何法律法规的限制。()

A.正确B.错误

25.证券公司在开展资产管理业