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证券考试题选择题及答案

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.以下哪项不是证券公司的业务范围？()

A.证券经纪业务

B.证券投资咨询业务

C.证券承销与保荐业务

D.证券自营业务

2.证券发行市场的参与者不包括以下哪项？()

A.证券发行人

B.证券投资者

C.证券承销商

D.证券交易所

3.以下哪项不是证券交易的基本原则？()

A.公平原则

B.公开原则

C.诚信原则

D.指令性原则

4.证券市场监管的目标不包括以下哪项？()

A.保护投资者利益

B.维护市场秩序

C.促进证券业发展

D.控制通货膨胀

5.以下哪项不属于证券公司的主要业务活动？()

A.证券经纪业务

B.证券投资业务

C.证券承销业务

D.证券评级业务

6.以下哪项不是证券市场监管的常见手段？()

A.法律手段

B.行政手段

C.经济手段

D.证券公司自律

7.以下哪项不是证券公司的内部控制制度？()

A.会计内部控制制度

B.风险管理内部控制制度

C.信息技术内部控制制度

D.职业道德内部控制制度

8.以下哪项不是证券市场的参与者？()

A.证券发行人

B.证券投资者

C.证券公司

D.证券交易所

9.以下哪项不是证券交易的方式？()

A.集合竞价

B.连续竞价

C.指令性交易

D.订单驱动

10.以下哪项不是证券投资的基本原则？()

A.分散投资原则

B.风险控制原则

C.资金时间价值原则

D.预期收益最大化原则

二、多选题(共5题)

11.证券公司的业务活动包括以下哪些方面？()

A.证券经纪业务

B.证券投资咨询业务

C.证券承销与保荐业务

D.证券自营业务

E.证券资产管理业务

12.证券市场监管的目的主要有以下哪些方面？()

A.保护投资者利益

B.维护市场秩序

C.促进证券业健康发展

D.防止金融风险

E.提高证券市场效率

13.以下哪些属于证券市场的参与者？()

A.证券发行人

B.证券投资者

C.证券公司

D.证券交易所

E.政府监管机构

14.证券交易的基本原则包括以下哪些方面？()

A.公平原则

B.公开原则

C.公正原则

D.诚信原则

E.便利原则

15.以下哪些是证券公司内部控制制度的内容？()

A.会计内部控制制度

B.风险管理内部控制制度

C.信息技术内部控制制度

D.人力资源内部控制制度

E.财务内部控制制度

三、填空题(共5题)

16.证券市场的参与者主要包括证券发行人、证券投资者、证券公司、证券交易所和______。

17.证券交易的基本原则包括公平、公开、公正和______。

18.证券公司的业务范围包括证券经纪、投资咨询、承销与保荐、自营和______。

19.证券市场监管的目标之一是______，以保护投资者利益。

20.证券发行市场的参与者主要包括证券发行人、证券投资者、证券承销商和______。

四、判断题(共5题)

21.证券公司的自营业务是指证券公司以自己的名义和账户进行证券买卖的行为。()

A.正确B.错误

22.证券交易所的职责之一是制定证券市场的交易规则。()

A.正确B.错误

23.证券发行市场的参与者中，证券承销商主要负责向投资者推销证券。()

A.正确B.错误

24.证券市场监管的目的是为了提高证券市场的投资收益。()

A.正确B.错误

25.证券投资者在交易中的指令必须是明确的，否则交易无法进行。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简述证券市场监管的必要性。

27.证券公司的自营业务与经纪业务有什么区别？

28.什么是证券市场的流动性？它对证券市场有什么影响？

29.简述证券发行的过程。

30.什么是证券市场的有效性？它包括哪些类型？

证券考试题选择题及答案

一、单选题(共10题)

1.【答案】B

【解析】证券投资咨询业务不属于证券公司的业务范围，而是由证券投资咨询机构提供。

2.【答案】D

【解析】证券交易所是证券交易市场的组织者，不是证券发行市场的参与者。

3.【答案】D

【解析】证券交易的基本原则包括公平、公开、公正和诚信，不包括指令性原则。

4.【答案】D

【解析】证券市场监管