项目风险管理流程与风险清单.docVIP

项目风险管理流程与风险清单通用工具模板

一、适用范围与对象

二、项目风险管理全流程操作指南

风险管理是一个动态循环过程，需严格遵循“规划→识别→分析→应对→监控”五大步骤，保证风险管理的全面性和时效性。

步骤1：风险规划——明确管理框架

目标：制定风险管理计划，明确“谁来管、管什么、怎么管”。

操作要点：

确定风险管理目标（如“识别影响项目交付的关键风险，降低风险发生概率50%”）；

角色分工：指定项目经理为总负责人，设立风险协调员（负责日常风险跟踪），明确团队成员的风险识别职责；

制定风险分类标准（如技术风险、管理风险、外部风险、资源风险等）；

选择风险工具与方法（如风险矩阵、德尔菲法、SWOT分析等）；

设定风险阈值（如“风险等级≥中等需上报管理层”）。

步骤2：风险识别——全面排查潜在风险

目标：通过多维度信息收集，找出可能影响项目目标的不确定性因素。

操作要点：

信息收集：组织项目启动会，结合项目章程、需求文档、历史项目数据（如过往风险记录）等，引导团队成员通过头脑风暴提出潜在风险；

工具应用：

检查表法：参考历史项目风险清单（如“需求变更频繁”“供应商交付延迟”等常见风险），逐项核对当前项目是否存在类似风险；

德尔菲法：邀请3-5名领域专家（如技术专家、业务代表）通过匿名问卷反馈风险意见，汇总后形成风险初稿；

SWOT分析：从项目优势（S）、劣势（W）、机会（O）、威胁（T）四个维度，识别外部环境（如政策变化、市场波动）和内部流程（如资源不足、技术瓶颈）中的风险。

输出成果：《风险识别清单》（初稿），包含风险描述、所属类别、发觉人等信息。

步骤3：风险分析——评估风险优先级

目标：分析风险发生的概率及影响程度，确定风险等级，明确处理优先级。

操作要点：

定性分析（适用于所有项目）：

评估“发生概率”（如高：60%；中：30%-60%；低：30%）和“影响程度”（如高：导致项目目标严重偏离；中：对项目进度/成本造成显著影响；低：可自行解决的小问题）；

绘制风险矩阵：以概率为横轴、影响为纵轴，将风险划分为“红区（高优先级）”“黄区（中优先级）”“绿区（低优先级）”（示例：红区需24小时内上报并制定应对方案，黄区需1周内处理，绿区定期跟踪）。

定量分析（适用于大型/复杂项目，如工程研发类）：

使用蒙特卡洛模拟预测风险对项目成本/进度的影响；

计算期望货币值（EMV），量化风险的经济损失（如“某技术风险导致返工的EMV为50万元”）。

输出成果：《风险分析报告》，明确各风险的等级、优先级及关键风险项（如前10位高风险需重点关注）。

步骤4：风险应对——制定应对策略

目标：针对不同等级风险，制定具体措施，降低风险负面影响或抓住机会。

操作要点：

高风险（红区）：优先规避或转移

规避：改变项目计划以消除风险（如“某技术风险过高，决定更换成熟技术方案”）；

转移：将风险影响转嫁给第三方（如“购买项目延期保险”“与供应商签订违约责任条款”）。

中风险（黄区）：主动减轻或接受

减轻：采取措施降低概率或影响（如“需求变更风险，建立变更评审流程，减少变更随意性”）；

接受：制定应急储备（如预留10%项目预算、5%项目缓冲时间），风险发生时启用。

低风险（绿区）：日常监控，暂不投入过多资源。

输出成果：《风险应对计划》，明确风险名称、应对策略、具体措施、责任人及完成时限。

步骤5：风险监控——动态跟踪与调整

目标：监控风险状态，应对新风险，评估应对措施有效性，保证风险可控。

操作要点：

定期跟踪：每周召开风险评审会，更新风险清单（如风险状态：未处理/处理中/已关闭；应对措施进度：如“供应商备份方案已完成80%”）；

新风险识别：项目阶段节点（如需求评审后、上线前）重新开展风险识别，避免遗漏；

措施有效性评估：对比风险发生概率/影响与预期目标，调整应对策略（如“某减轻措施未降低风险概率，需追加技术培训”）；

风险报告：每月向项目相关方提交《风险监控报告》，说明关键风险状态及需协调资源。

三、核心工具模板清单

模板1：风险管理计划表

项目名称

项目编号

项目经理

风险协调员

风险管理目标

风险分类标准

风险阈值

示例：识别关键风险，降低项目延期概率30%

技术/管理/外部/资源

等级≥中等需上报

角色与职责

工具与方法

时间安排

项目经理：总负责；风险协调员：跟踪清单；成员：识别风险

风险矩阵、德尔菲法、检查表

每周评审会、每月报告

模板2：风险清单与应对计划表

风险编号

风险名称

风险类别

风险描述

发生概率

影响程度

风险等级

责任人

应对策略

应对措施

计划完成时间

当前状态

备注

R001

需求频繁变更

管理风险

客户需求未明确，导致后期变更率高

高

高

高（红区）

产品经理*

减轻

建立变更评审委员会，明确变更流程及成本评估

2024