证券从业保荐代表人复习试题(七).docxVIP

证券从业保荐代表人复习试题(七)

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.以下哪项不属于证券发行上市保荐业务的主要环节？()

A.资格审查

B.资料准备

C.公开募集

D.上市后持续监管

2.保荐代表人应具备哪些专业能力？()

A.证券市场分析能力

B.法律法规知识

C.财务分析能力

D.以上都是

3.关于首次公开发行股票的辅导，以下说法错误的是？()

A.辅导机构应具备相应的资质

B.辅导期限一般不少于3个月

C.辅导机构应向监管部门报送辅导报告

D.辅导对象仅限于拟上市公司

4.证券发行上市保荐业务中，保荐机构的主要职责是什么？()

A.审查发行人的财务状况

B.协助发行人制定发行方案

C.对发行人进行辅导

D.以上都是

5.关于证券发行上市保荐代表人，以下说法正确的是？()

A.保荐代表人不得同时在两家以上保荐机构执业

B.保荐代表人应当具备5年以上证券从业经验

C.保荐代表人应当通过保荐代表人资格考试

D.以上都是

6.证券发行上市保荐业务中，发行人信息披露的主要目的是什么？()

A.保障投资者利益

B.维护证券市场秩序

C.提高发行人知名度

D.以上都是

7.关于证券发行上市保荐业务，以下说法错误的是？()

A.保荐机构对发行人的信息披露负有连带责任

B.保荐机构应当对发行人的财务报告进行审核

C.保荐机构应当对发行人的业务进行尽职调查

D.保荐机构对发行人的信息披露不承担任何责任

8.保荐代表人违反规定，应承担哪些法律责任？()

A.警告、罚款

B.暂停执业、吊销执业证书

C.刑事责任

D.以上都是

9.证券发行上市保荐业务中，保荐机构应当对发行人进行哪些方面的尽职调查？()

A.财务状况

B.法律合规性

C.业务运营情况

D.以上都是

10.关于证券发行上市保荐业务，以下说法正确的是？()

A.保荐机构应当对发行人的内部控制制度进行审核

B.保荐机构应当对发行人的高管人员进行尽职调查

C.保荐机构应当对发行人的关联交易进行审核

D.以上都是

二、多选题(共5题)

11.证券发行上市保荐业务中，保荐机构应履行的职责包括以下哪些？()

A.对发行人进行尽职调查

B.协助发行人制定发行方案

C.对发行人的信息披露进行审核

D.对发行人的内部控制制度进行审核

E.对发行人的关联交易进行审核

12.以下哪些行为属于证券发行上市保荐代表人违反规定的行为？()

A.未按照规定履行尽职调查义务

B.未按照规定提交或者保管工作底稿

C.未按照规定参加保荐机构组织的持续培训

D.受到中国证监会行政处罚，自处罚决定作出之日起未满3年

E.严重违反职业道德

13.首次公开发行股票的辅导内容包括哪些方面？()

A.法律法规知识

B.证券市场知识

C.财务会计知识

D.上市后持续监管要求

E.公司治理结构

14.证券发行上市保荐业务中，发行人信息披露应遵循的原则包括哪些？()

A.公开性原则

B.准确性原则

C.完整性原则

D.及时性原则

E.适当性原则

15.以下哪些情况可能导致保荐代表人被暂停执业或吊销执业证书？()

A.违反职业道德，情节严重

B.受到中国证监会行政处罚，自处罚决定作出之日起未满2年

C.在执业过程中泄露发行人商业秘密

D.未按照规定履行尽职调查义务，造成严重后果

E.受到证券交易所公开谴责

三、填空题(共5题)

16.证券发行上市保荐业务中，保荐机构应当对发行人进行尽职调查，重点关注发行人的（）。

17.首次公开发行股票的辅导期限一般不少于（）个月。

18.保荐代表人资格考试合格后，应当（）后取得保荐代表人资格。

19.证券发行上市保荐业务中，发行人披露的信息应当具有（），保证真实、准确、完整。

20.保荐机构对发行人进行尽职调查时，应当重点关注发行人的（），以评估其是否符合上市条件。

四、判断题(共5题)

21.保荐代表人资格考试合格后，即可直接取得保荐代表人资格。()

A.正确B.错误

22.证券发行上市保荐业务中，保荐机构对发行人的信息披露负有完全责任。()

A.正确B.错误

23.首次公开发行股票的辅导工作可以由发行人自行完成。()

A.正确B.错误

24.证券发行上市保荐业务中，保荐机构对发行人