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证券公司合规管理人员胜任能力测试考前冲刺卷及

一、单项选择题（每题1分，共30分。每题只有一个正确答案，请将正确选项填入括号内）

1.证券公司合规管理的首要目标是（）。

A.提高公司利润

B.降低运营成本

C.防范合规风险

D.扩大市场份额

（答案：C）

2.根据《证券公司合规管理规范》，合规管理的基本制度应由（）批准。

A.董事会

B.监事会

C.高级管理层

D.合规总监

（答案：A）

3.下列哪项不属于证券公司合规管理的基本原则（）。

A.全面性

B.独立性

C.盈利性

D.有效性

（答案：C）

4.证券公司合规总监的任免应报（）备案。

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.证券交易所

D.地方证监局

（答案：A）

5.证券公司应当建立合规管理报告制度，合规总监应每（）向董事会报告一次。

A.月

B.季度

C.半年

D.年

（答案：B）

6.证券公司合规管理部门对业务部门的合规审查意见，业务部门应当（）。

A.参考执行

B.选择性采纳

C.无条件执行

D.报请总经理决定

（答案：C）

7.证券公司员工在发现违法违规行为时，应首先向（）报告。

A.直接上级

B.合规管理部门

C.人力资源部

D.董事会秘书

（答案：B）

8.证券公司合规管理的核心是（）。

A.制度建设

B.风险控制

C.法律审查

D.内部审计

（答案：B）

9.证券公司合规管理部门的独立性体现在（）。

A.人员编制独立

B.财务预算独立

C.向董事会直接报告

D.以上皆是

（答案：D）

10.证券公司合规管理的第一责任人是（）。

A.合规总监

B.董事会主席

C.总经理

D.监事长

（答案：C）

11.证券公司合规管理部门对新产品、新业务进行合规审查的时点应在（）。

A.产品上线后

B.产品试运行阶段

C.产品立项前

D.产品推广阶段

（答案：C）

12.证券公司合规管理报告应包括以下内容，除了（）。

A.合规风险识别情况

B.合规检查发现问题

C.公司盈利预测

D.整改落实情况

（答案：C）

13.证券公司合规管理人员应具备的专业素质不包括（）。

A.法律专业知识

B.财务分析能力

C.市场营销技巧

D.风险识别能力

（答案：C）

14.证券公司合规管理部门对员工的合规培训应至少（）组织一次。

A.每月

B.每季度

C.每半年

D.每年

（答案：D）

15.证券公司合规管理的基本依据是（）。

A.公司章程

B.行业惯例

C.法律法规及监管规定

D.公司制度

（答案：C）

16.证券公司合规管理部门对重大合规事项应（）。

A.口头报告

B.书面报告

C.邮件通知

D.内部公告

（答案：B）

17.证券公司合规管理的目标不包括（）。

A.防范合规风险

B.提高公司声誉

C.降低税负

D.保障公司稳健经营

（答案：C）

18.证券公司合规管理部门对业务部门的合规检查应（）。

A.提前通知

B.随机抽查

C.事后补查

D.由业务部门申请

（答案：B）

19.证券公司合规管理人员的职业道德要求不包括（）。

A.诚实守信

B.勤勉尽责

C.保守秘密

D.追求利润最大化

（答案：D）

20.证券公司合规管理部门对监管文件的解读应（）。

A.仅供内部参考

B.及时传达至相关部门

C.由法务部负责

D.不需记录

（答案：B）

21.证券公司合规管理的基本流程是（）。

A.风险识别—风险评估—风险控制—风险报告

B.风险报告—风险识别—风险评估—风险控制

C.风险评估—风险识别—风险控制—风险报告

D.风险控制—风险识别—风险评估—风险报告

（答案：A）

22.证券公司合规管理部门对员工的合规考核结果应作为（）的重要依据。

A.晋升

B.奖惩

C.培训

D.以上皆是

（答案：D）

23.证券公司合规管理部门对监管检查的配合应（）。

A.由业务部门负责

B.由法务部牵头

C.由合规部门统一协调

D.由总经理决定

（答案：C）

24.证券公司合规管理部门