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金融管理3+2转段考试试卷

1、投资者在委托买卖证券时，需要支付的交易费用不包括（）。[单选题]*

A.增值税(正确答案)

B.佣金

C.过户费

D.印花税

2、参与上海证券交易所证券买卖的投资者必须事先指定一家会员作为其买卖证券的受托人，通过该会员参与上海证券交易所市场证券的买卖，这种制度被称为（）。[单选题]*

A.会员制

B.托管制

C.全面指定交易制(正确答案)

D.存管制

3、香港证监会要求参与港股通的境内投资者仅限机构投资者及证券账户及资金账户资产合计不低于（）的个人投资者。[单选题]*

A.人民币20万元

B.人民币50万元(正确答案)

C.人民币80万元

D.人民币100万元

4、下列自然人和法人中，（）可以在转融通交易中借入证券。[单选题]*

A.资深股民王某

B.国有石油企业甲公司

C.证券金融公司财务总监张某

D.小型证券公司丙公司(正确答案)

5、投资者委托中国香港经纪商，经由香港联合交易所在上海设立的证券交易服务公司，向上海证券交易所进行申报（买卖盘传递），买卖沪港通规定范围内的上海证券交易所上市的股票，该描述指的是（）。[单选题]*

A.沪股通(正确答案)

B.港股通

C.深股通

D.中证通

6、（）是委托买卖的股票、基金成交后，买卖双方为变更证券登记所支付的费用。[单选题]*

A.过户费(正确答案)

B.交易费

C.转让费

D.佣金

7、投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由证券公司代为处理有关证券权益事物指的是（）。[单选题]*

A.证券托管(正确答案)

B.证券委托

C.证券存管

D.证券托存

8、科创板首次公开发行上市前（）交易日不设价格涨跌幅限制。[单选题]*

A.5个(正确答案)

B.10个

C.20个

D.3个

9、科创板股票竞价交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为（）%，其中，科创板首次公开发行上市的股票，上市后的前5个交易日不设价格涨跌幅限制。[单选题]*

A.10

B.15

C.20(正确答案)

D.25

10、关于沪股通股票报价和交易的说法中，错误的是（）。[单选题]*

A.沪股通股票以人民币和美元报价和交易(正确答案)

B.沪股通股票范围包括上证180指数成分股、上证380指数成分股和A+H股上市公司的上交所上市A股

C.上交所上市公司股票为风险警示股票、退市整理股票、暂停上市股票、以外币报价交易的股票和具有上交所认定的其他特殊情形的股票，不纳入沪股通股票

D.通过沪股通参与上交所科创板股票交易的，仅限机构专业投资者，机构专业投资者的范围按照香港相关规定执行

11、（）是指投资者向证券公司缴纳一定的保证金，融入一定数量的证券并卖出的交易行为。[单选题]*

A.融券交易(正确答案)

B.融资交易

C.保证金交易

D.信用交易

12、证券公司与客户之间的资金清算交收，需要由证券公司与（）配合完成。[单选题]*

A.指定银行(正确答案)

B.证券登记结算机构

C.客户

D.第三方机构

13、投资者在证券交易所买卖证券，是通过委托（）来进行的。[单选题]*

A.上海证券交易所或深圳证券交易所

B.证券经纪商(正确答案)

C.中国金融结算公司上海分公司或深圳分公司

D.中国证券业协会

14、目前，道?琼斯股价平均数采用（）。[单选题]*

A.加权股价平均数法

B.加权股价指数法

C.简单算术平均数法

D.除数修正的简单平均法(正确答案)

15、申请人可以向结算公司申请办理非交易过户登记的证券不包括登记在中国结算公司开立的证券账户中的（）。[单选题]*

A.A股股票（含非流通股）(正确答案)

B.债券

C.存托凭证

D.基金

16、将证券交易委托分为市价委托和限价委托，是按（）划分的。[单选题]*

A.委托订单的数量

B.买卖证券的方向

C.委托价格限制(正确答案)

D.委托时效限制

17、按照我国现行证券交易规则，（）不可能是证券交易竞价的结果。[单选题]*

A.全部成交

B.部分成交

C.不成交

D.推迟成交(正确答案)

18、一般来说，证券买卖委托受理过程不包括（）。[单选题]*

A.验证

B.审单

C.查验资金及证券

D.审查客户的证券投资风险承受能力(正确答案)

19、股票买卖印花税最后由（）统一向征税机关缴纳。[单选题]*

A.中国结算公司(正确答案)

B.证券交易

C.中国证监会

D.国务院

20、（）交易机制的特点是能够在交易过程中反映更多的市场价格信息。[单选题]*

A.定期交易

B.连续交易(正确