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2025年证券从业资格基础试卷（含答案）

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（本大题共60小题，每小题1分，共60分。在每小题列出的四个选项中，只有一个是符合题目要求的，请将正确选项的字母填在题后的括号内。）

1.证券市场的基本功能不包括以下哪一项？

A.资本积聚功能

B.资源配置功能

C.价格发现功能

D.风险消灭功能

2.我国证券市场的多层次结构中，不包括以下哪个市场？

A.主板市场

B.中小企业板

C.创业板

D.货币市场

3.以下哪种证券发行方式下，承销商承担未售出证券的全部发行风险？

A.代销

B.包销

C.认购

D.招标

4.我国目前股票发行主要采用的注册制和核准制的分界线是依据以下哪个板块？

A.主板

B.中小企业板

C.创业板

D.科创板

5.证券交易过程中，买方愿意购买的最高价格和卖方愿意出售的最低价格首次相遇并达成交易时的价格称为？

A.竞价价格

B.成交价格

C.市场价格

D.中间价

6.以下哪种交易指令允许投资者指定一个价格范围，在该价格范围内成交的有效性由投资者决定？

A.限价指令

B.市价指令

C.止损指令

D.停损限价指令

7.证券公司经营证券经纪业务，其注册资本最低要求为人民币多少元？

A.1000万

B.2000万

C.5000万

D.1亿元

8.证券登记结算机构的主要职能不包括以下哪一项？

A.证券账户管理

B.证券存管

C.证券交易执行

D.证券交易结算

9.基金管理人负责基金的投资决策、组合管理及基金份额的发售等业务。

A.对

B.错

10.以下哪种市场指数属于反映股票市场整体价格水平变动的综合性指数？

A.沪深300指数

B.中证500指数

C.上证50指数

D.以上都是

11.证券投资者在投资决策过程中，依据对宏观经济、行业及公司基本面的分析来选择投资对象，这种方法称为？

A.技术分析

B.基本分析

C.心理分析

D.量化分析

12.有效市场假说认为，在一个有效的市场中，证券价格能够迅速反映所有相关信息。

A.对

B.错

13.证券公司为客户提供的融资融券服务，属于其什么业务？

A.经纪业务

B.承销保荐业务

C.证券投资咨询业务

D.资产管理业务

14.《中华人民共和国公司法》是调整公司组织和行为的基本法律，证券公司作为公司，其设立和运营也必须遵守该法。

A.对

B.错

15.证券交易过程中产生的印花税，其纳税义务人通常是？

A.证券公司

B.证券交易所

C.买卖双方中的卖方

D.买卖双方中的买方

16.以下哪种机构主要负责为证券交易提供安全、高效的交易设施和服务？

A.证券登记结算公司

B.证券交易所

C.中国证监会

D.证券业协会

17.证券公司可以接受客户委托，代理客户买卖证券，这种行为属于？

A.自营业务

B.经纪业务

C.承销业务

D.资管业务

18.我国证券市场的监管机构是？

A.中国人民银行

B.国家外汇管理局

C.中国证券监督管理委员会

D.国家发展和改革委员会

19.证券公司为客户提供的财务顾问服务，在帮助发行人进行IPO过程中，属于其什么业务？

A.经纪业务

B.承销保荐业务

C.证券投资咨询业务

D.资产管理业务

20.市场风险是指由于市场因素（如利率、汇率、股价等）变动引起的证券投资损失的风险。

A.对

B.错

21.证券公司为客户开立证券账户，需要遵循的原则是？

A.客户自愿原则

B.实名制原则

C.有偿使用原则

D.以上都是

22.以下哪种金融工具通常被认为是无风险资产？

A.股票

B.公司债券

C.国库券

D.普通贷款

23.证券投资分析的基本分析内容包括宏观经济分析、行业分析和公司分析。

A.对

B.错

24.证券公司申