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2025年证券从业资格考试证券交易专项试卷（含答案）

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（本大题共60小题，每小题1分，共60分。在每小题列出的四个选项中，只有一个是符合题目要求的，请将正确选项字母填在题后的括号内。）

1.根据我国《证券法》，证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其从业人员在证券交易活动中作出虚假陈述、误导性陈述或者未履行信息告知义务，给投资者造成损失的，依法应当承担赔偿责任。该规定体现的证券交易原则是（）。

A.公开原则

B.公平原则

C.真实原则

D.准则原则

2.证券交易中，禁止任何人以获取不正当利益或者转嫁风险为目的，利用其资金、信息等优势，或者滥用职权，影响证券交易价格或者证券交易量。该禁止性规定主要旨在维护证券交易的（）。

A.公开性

B.公平性

C.真实性

D.高效性

3.证券公司为客户办理证券委托买卖业务，应当了解客户的身份、财产状况、证券投资经验和风险承受能力，并以书面形式向客户提供证券投资咨询服务。该要求体现的是证券公司从事经纪业务时应当遵循的（）原则。

A.客户适当性

B.信息披露

C.风险控制

D.公开透明

4.证券公司为客户办理融资融券业务，应当向客户充分解释融资融券交易的风险，并按照规定签订融资融券合同，明确约定各项权利和义务。该环节主要体现了（）的要求。

A.客户风险教育

B.合同规范

C.信用审查

D.交易执行

5.融资融券交易中，证券公司向客户提供的融资担保物，其价值应当符合中国证券监督管理委员会的规定。该规定的目的是（）。

A.保障证券公司资产安全

B.降低客户融资风险

C.确保担保物价值充足，防范融资风险

D.提高市场流动性

6.融资融券业务中，客户信用证券账户内的证券，除从事融资融券交易外，不得用于（）。

A.买卖上市交易的证券

B.申购股票质押式回购

C.申购国债逆回购

D.参与融资融券交易相关的配资、担保等业务

7.下列关于证券交易结算资金账户的表述，正确的是（）。

A.证券公司可以为多个客户开立一个共同的证券交易结算资金账户

B.客户证券交易结算资金账户内的资金，由证券公司自主支配使用

C.客户可以查询其本人证券交易结算资金账户内的资金余额和变动情况

D.证券公司可以挪用客户的证券交易结算资金

8.证券交易的结算方式，是指证券交易资金的支付方式。目前，我国证券市场主要采用（）结算方式。

A.现金结算与实物结算相结合

B.货币市场基金结算

C.融资融券信用结算

D.T+1现金结算

9.证券公司为客户办理证券交易结算资金存管业务，应当与（）建立第三方存管关系。

A.中国证券登记结算有限责任公司

B.中国人民银行分支机构

C.客户的开户银行

D.中国证券业协会

10.证券公司与客户签订证券交易委托协议，应当明确约定（）等事项。

A.委托方式、委托价格、委托时间

B.交易费用、违约责任、争议解决方式

C.证券种类、交易数量、交易方向

D.证券账户号码、资金账户号码

11.证券公司接受客户委托办理证券交易，应当根据客户的委托指令执行。客户的委托指令应当包括（）等要素。

A.证券账户号码、证券名称（或代码）、买卖方向、价格条件、交易数量

B.交易时间、交易费用、佣金费率

C.交易理由、市场分析、预期收益

D.交易指令编号、客户身份信息

12.证券公司及其从业人员在证券交易活动中，不得利用客户的账户或者资金为自己或者他人谋取不正当利益。该规定禁止的行为属于（）行为。

A.内幕交易

B.操纵市场

C.虚假陈述

D.账户盗用

13.证券公司及其从业人员不得以个人名义持有或者管理客户的证券账户。该规定旨在防范（）风险。

A.交易风险

B.信用风险

C.法律风险

D.账户盗用

14.证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。该规定体现的是对证券公司（）的规范。

A.信息披露义务

B.风险管理责任

C.经营范围

D.客户