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2025年证券从业资格认证专项训练试卷（含答案）

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（本大题共60小题，每小题1分，共60分。在每小题列出的四个选项中，只有一个是符合题目要求的，请将正确选项字母填在答题卡相应位置。）

1.证券从业资格管理机构对从业人员的资格申请进行审核，体现了证券市场监管中的（）。

A.市场准入管理

B.信息披露监管

C.价格行为监管

D.风险处置监管

2.下列关于证券公司设立条件的表述，错误的是（）。

A.具有符合法律、行政法规规定的公司章程

B.主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录

C.注册资本最低限额为人民币5000万元

D.有健全的内部控制制度

3.投资者通过证券公司委托他人进行证券交易，这种委托关系是基于（）原则。

A.等价有偿

B.自愿、公平、公正

C.诚实信用

D.有偿委托

4.证券公司为客户办理经纪业务，不得（）。

A.侵占客户的交易资金

B.未经客户的委托，擅自为客户买卖证券

C.为客户提供融资融券服务（如无相应业务资格）

D.对客户进行风险揭示

5.证券公司内部控制制度应当明确（）。

A.证券交易的价格

B.客户的投资建议

C.关键业务流程中部门、岗位的职责划分

D.市场的走势预测

6.证券公司客户资产管理业务中，投资管理人不得（）。

A.未经客户同意，动用客户的资产

B.未经监督，泄露客户的商业秘密

C.按照事先约定的投资策略进行投资

D.对客户的资产进行独立管理

7.下列不属于证券登记结算机构职责的是（）。

A.证券账户、结算账户的设立

B.证券的存管和过户

C.证券持有人名册的登记与维护

D.证券交易的撮合

8.根据我国《公司法》，股份有限公司发起人人数的最低要求是（）。

A.2人

B.3人

C.5人

D.10人

9.上市公司发行新股，其招股说明书应当附有（）。

A.证券公司的发行定价分析报告

B.交易所的审核意见

C.会计师事务所的审计报告

D.承销商的承销承诺

10.证券自营业务中，证券公司对持仓情况进行分析，以控制风险，这属于（）。

A.市场风险控制

B.信用风险控制

C.操作风险控制

D.法律风险控制

11.下列关于证券投资咨询业务的表述，正确的是（）。

A.证券投资咨询机构可以代理客户进行证券买卖

B.证券投资咨询人员可以保证客户的投资收益

C.向客户提供证券投资建议是证券投资咨询的核心业务

D.证券投资咨询业务不需要遵循客户适当性原则

12.证券公司办理融资融券业务，必须具备（）业务资格。

A.证券经纪

B.证券承销与保荐

C.证券投资咨询

D.资产管理

13.根据《证券公司监督管理条例》，证券公司从事资产管理业务的，其董事、监事、高级管理人员应当（）。

A.具有丰富的投资经验

B.从事资产管理业务满3年

C.通过相应的专业资格考试

D.具有相应的学历背景

14.上市公司出现持续两年亏损且预计持续亏损，可能面临的后果是（）。

A.股票上涨

B.股票被特别处理（ST）

C.股票被终止上市

D.配股增发

15.以下不属于我国证券市场主要指数的是（）。

A.深证成指

B.中证500指数

C.上证50指数

D.纳斯达克指数

16.证券公司为客户开立证券账户，应当核实客户的（）。

A.身份证明

B.财富状况

C.投资经验

D.投资目的

17.证券公司董事、监事和高级管理人员在任职期间，不得违反规定买卖本公司股票，这体现了（）原则。

A.独立性

B.责任性

C.勤勉尽责

D.避免利益冲突

18.证券市场信息传播中，禁止传播虚假、误导性信息，是为了维护（）。

A.市场秩序

B.交易公平

C.行业发展

D.投资者利益

19.下列关于债券的表述，错误的是（）。

A.债券是债权