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资格考试《基金法律法规》模拟卷(第81套)

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.以下哪项不属于基金管理人的职责？()

A.筹集基金资金

B.投资管理

C.信息披露

D.监管管理

2.基金托管人违反基金合同约定，给基金财产或者基金份额持有人造成损害的，应当承担什么责任？()

A.刑事责任

B.民事责任

C.行政责任

D.以上都是

3.开放式基金份额的申购和赎回，应遵循什么原则？()

A.公平公正原则

B.需求优先原则

C.时间优先原则

D.成本效益原则

4.以下哪项不是基金合同应当载明的事项？()

A.基金的投资目标

B.基金的运作方式

C.基金的存续期限

D.基金的募集规模

5.基金管理人的高级管理人员违反规定，给基金财产或者基金份额持有人造成损害的，应当承担什么责任？()

A.行政责任

B.民事责任

C.刑事责任

D.以上都是

6.基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，应当如何处理？()

A.按指令执行

B.忽略指令

C.报基金管理人，并拒绝执行

D.通知监管机构

7.基金管理人应当向哪个机构报送基金运作情况？()

A.中国证监会

B.中国银保监会

C.中国人民银行

D.商务部

8.基金份额持有人大会由谁召集？()

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金份额持有人

D.中国证监会

9.基金销售机构在销售基金时，应向投资者提供哪些文件？()

A.基金招募说明书

B.基金合同

C.基金净值公告

D.以上都是

10.基金管理人、基金托管人、基金销售机构违反法律法规，给基金份额持有人造成损失的，应当承担什么责任？()

A.行政责任

B.民事责任

C.刑事责任

D.以上都是

二、多选题(共5题)

11.基金管理人在基金运作过程中，需要履行以下哪些职责？()

A.筹集基金资金

B.投资管理

C.信息披露

D.监管管理

E.基金份额登记

12.以下哪些属于基金合同应当载明的事项？()

A.基金的投资目标

B.基金的运作方式

C.基金的存续期限

D.基金的募集规模

E.基金管理人的权利和义务

13.基金托管人应当履行的职责包括以下哪些？()

A.保管基金财产

B.监督基金管理人的投资运作

C.执行基金管理人的投资指令

D.对基金份额持有人的信息披露

E.保管基金份额登记数据

14.基金销售机构在销售基金时，应遵守以下哪些规定？()

A.公平对待所有投资者

B.确保投资者充分了解基金产品

C.不得误导投资者

D.不得进行不正当竞争

E.不得泄露投资者信息

15.以下哪些行为属于基金违规行为？()

A.基金管理人未按规定进行信息披露

B.基金托管人未按规定履行职责

C.基金销售机构进行不正当竞争

D.基金份额持有人违规买卖基金份额

E.基金管理人使用基金财产进行不正当利益输送

三、填空题(共5题)

16.根据《基金法》，基金管理人的注册资本不得少于人民币______万元。

17.基金募集申请经______审查，准予注册的，基金募集才能开始。

18.基金份额持有人大会由______召集。

19.基金托管人应当对基金财产的安全和______进行监督。

20.基金管理人的高级管理人员和其他从业人员，在行使职权或者提供服务时，不得接受______。

四、判断题(共5题)

21.基金管理人的董事、监事和高级管理人员，在任职期间，可以接受与基金管理业务相关的其他机构的委托，从事与基金业务相竞争的业务。()

A.正确B.错误

22.基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，应当立即执行。()

A.正确B.错误

23.基金份额持有人大会的决议，对全体基金份额持有人具有约束力。()

A.正确B.错误

24.基金管理人可以自行决定基金资产净值的计算方法和公告方式。()

A.正确B.错误

25.基金销售机构在销售基金时，可以向投资者承诺基金收益。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.简述基金管理人在基金运作过程中应履行的信息披露义务。

27.解释什么是基金托管人的职责，并列举其主要职责。

28.阐述基金份额持有人大会的召集和召