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证券期货基金业从业人员考试试题及答案

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.基金管理人的职责不包括以下哪项？()

A.管理基金资产

B.发行基金产品

C.监督基金投资

D.承担基金投资风险

2.证券交易中的委托指令分为哪两类？()

A.买入委托和卖出委托

B.全权委托和限价委托

C.指令委托和柜台委托

D.以上都不对

3.期货合约的交割方式主要有哪几种？()

A.实物交割和现金交割

B.现货交割和远期交割

C.期权交割和掉期交割

D.以上都不对

4.基金资产净值是指什么？()

A.基金的总资产减去总负债

B.基金单位份额的资产价值

C.基金的投资收益

D.基金的交易价格

5.以下哪项是衡量基金业绩的重要指标？()

A.基金资产规模

B.基金单位净值增长率

C.基金管理费用率

D.基金分红比例

6.股票市场的交易时间是如何规定的？()

A.每日9:30至11:30，13:00至15:00

B.每日9:00至11:30，13:00至15:30

C.每日9:00至11:30，13:00至15:00

D.每日9:30至11:30，13:00至15:30

7.以下哪个机构负责监管中国证券市场？()

A.中国人民银行

B.中国证监会

C.中国人民银行和中国证监会

D.中国银保监会

8.基金合同的主要内容包括哪些方面？()

A.基金的投资目标、投资策略、投资限制

B.基金的募集方式、基金份额、基金管理人

C.基金的收益分配、费用收取、信息披露

D.以上都是

9.期权交易中，买方和卖方的权利和义务有何不同？()

A.买方有权利无义务，卖方有义务无权利

B.买方有义务无权利，卖方有权利无义务

C.买方和卖方都有权利有义务

D.买方和卖方都没有权利和义务

10.期货市场的风险管理措施主要包括哪些？()

A.保证金制度、限价指令、止损指令

B.风险分散、风险对冲、风险规避

C.市场监管、信息披露、交易规则

D.以上都是

二、多选题(共5题)

11.以下哪些属于基金投资组合的构成部分？()

A.股票

B.债券

C.权益类基金

D.固定收益类基金

E.指数基金

12.在期货交易中，以下哪些是风险管理工具？()

A.期权

B.远期合约

C.期货合约

D.互换

E.基金

13.基金净值增长率计算时，以下哪些因素会影响结果？()

A.期初净值

B.期末净值

C.基金份额

D.分红情况

E.费用支出

14.以下哪些是证券市场的主要参与者？()

A.个人投资者

B.机构投资者

C.证券公司

D.政府机构

E.交易所

15.基金管理人的职责包括以下哪些方面？()

A.确保基金资产安全

B.管理基金投资组合

C.决定基金投资策略

D.监督基金运作

E.对基金投资者负责

三、填空题(共5题)

16.基金管理人的主要职责包括管理基金资产、发行基金产品、监督基金投资以及向投资者提供信息披露等。

17.期货合约的买卖双方在合约到期时可以选择实物交割或

18.基金资产净值是指基金的总资产减去总负债后，按照基金份额

19.股票市场的交易时间分为上午和下午两个交易时段，上午时段为9:30至11:30，下午时段为

20.基金管理费用包括管理费、托管费、销售服务费等，其中管理费通常按照基金资产净值的

四、判断题(共5题)

21.基金管理人可以自行决定基金的投资策略和投资组合。()

A.正确B.错误

22.期货合约的卖方在合约到期时必须进行实物交割。()

A.正确B.错误

23.基金的单位净值增长率越高，代表基金的风险越小。()

A.正确B.错误

24.股票市场的交易时间固定，不受节假日和特殊事件的影响。()

A.正确B.错误

25.基金托管人的职责包括对基金管理人的行为进行监督。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.简述基金管理人的职责。

27.什么是期货合约的交割？它有哪两种主要形式？

28.基金资产净值是如何计算的？

29.什么是基金的投资组合？它通常包括哪些资产类别？

30.证券市场监管的主要目的是什么？

证券期货基金业从业人员考试试题及答案

一、单选题(共10题)

1.【答案】D

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