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证券市场基本法律法规考前预测押题卷01

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.1.下列哪项不属于《中华人民共和国证券法》的调整范围？()

A.证券交易所的设立、变更、终止

B.证券发行、交易及相关活动

C.证券公司的设立、变更、终止

D.证券市场的监管机构及其职责

2.2.证券公司从事证券自营业务，其净资本不得低于多少元？()

A.5000万元

B.1亿元

C.2亿元

D.5亿元

3.3.下列哪项不属于证券发行中的信息披露义务人？()

A.发行人

B.承销商

C.会计师事务所

D.证券公司

4.4.证券市场投资者保护基金的主要用途是什么？()

A.证券公司风险处置资金

B.证券市场违规行为处罚资金

C.投资者赔偿资金

D.证券市场基础设施建设资金

5.5.下列哪项不是证券交易的主要方式？()

A.上市交易

B.挂牌交易

C.交易清算

D.交易交收

6.6.证券公司设立分支机构，应当经哪个部门批准？()

A.中国证监会

B.证券交易所

C.证券业协会

D.工商行政管理部门

7.7.下列哪项不是证券交易中的禁止行为？()

A.内幕交易

B.操纵市场

C.证券欺诈

D.证券自营

8.8.下列哪项不属于证券公司的业务范围？()

A.证券经纪业务

B.证券投资咨询业务

C.证券承销与保荐业务

D.保险代理业务

9.9.证券市场违规行为处罚的决定，由哪个机构作出？()

A.中国证监会

B.证券交易所

C.证券业协会

D.工商行政管理部门

10.10.下列哪项不是证券公司的风险控制指标？()

A.净资本

B.资产负债率

C.流动比率

D.净利润

二、多选题(共5题)

11.1.证券发行审核委员会的职责包括哪些？()

A.审查发行人的申请文件

B.审查发行人的财务状况

C.审查发行人的合规性

D.审查发行人的业务发展计划

12.2.证券交易场所的监管职责包括哪些？()

A.制定交易规则

B.监督证券交易活动

C.处理证券交易纠纷

D.制定证券公司业务规范

13.3.证券公司的风险控制指标主要包括哪些？()

A.净资本

B.资产负债率

C.流动比率

D.净利润

14.4.下列哪些行为属于证券市场操纵行为？()

A.内幕交易

B.操纵市场

C.证券欺诈

D.证券自营

15.5.证券投资者保护基金的使用范围包括哪些？()

A.投资者赔偿资金

B.证券公司风险处置资金

C.证券市场违规行为处罚资金

D.证券市场基础设施建设资金

三、填空题(共5题)

16.《中华人民共和国证券法》规定，证券发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规，并遵循以下原则：公开、公平、公正，以及______原则。

17.证券公司的注册资本最低限额为人民币______元。

18.中国证监会依法对证券市场实行______，维护证券市场秩序。

19.证券发行人必须披露的信息包括公司的______、财务状况、重大诉讼等。

20.证券投资者保护基金的主要用途是______，用于赔偿投资者因证券公司破产或违法违规行为而遭受的损失。

四、判断题(共5题)

21.证券公司在从事证券自营业务时，其自营资金可以用于买卖公司自身的股票。()

A.正确B.错误

22.证券交易所可以对上市公司的重大事项进行临时停牌。()

A.正确B.错误

23.证券公司可以在未经客户同意的情况下，代理客户进行证券交易。()

A.正确B.错误

24.证券投资者保护基金的使用仅限于赔偿投资者因证券公司破产而遭受的损失。()

A.正确B.错误

25.内幕交易是指证券公司工作人员利用职务便利获取的内幕信息，自己买卖或者建议他人买卖该证券的行为。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.问：什么是证券发行审核委员会？

27.问：证券市场违规行为处罚的流程是怎样的？

28.问：什么是证券市场的信息披露制度？

29.问：证券公司净资本的要求有哪些？

30.问：证券投资者保护基金的作用是什么？

证券市场基本法律法规考前预测押题卷01

一、单选题(共10题)

1.【答案】A

【解析】证券交易所的设立、变更、终止属于《中华人民共和国