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证券从业资格考试证券基础知识高频考点(含答案和解析)

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.以下哪项不属于证券交易的基本原则？()

A.公平原则

B.公开原则

C.诚信原则

D.竞争原则

2.证券市场的主要参与者不包括以下哪项？()

A.证券发行人

B.证券投资者

C.证券服务机构

D.证券监管机构

3.下列关于证券交易所的说法，错误的是？()

A.证券交易所是证券买卖双方公开交易的场所

B.证券交易所是证券市场组织者

C.证券交易所不接受投资者的证券买卖委托

D.证券交易所负责制定证券市场规则

4.以下哪项不是证券市场的分类依据？()

A.交易方式

B.交易时间

C.交易标的

D.交易地点

5.证券公司的主要业务不包括以下哪项？()

A.证券经纪业务

B.证券投资咨询业务

C.证券承销与保荐业务

D.证券自营业务

6.关于股票发行，以下哪项说法是正确的？()

A.股票发行是公司成立的前提条件

B.股票发行是公司融资的唯一方式

C.股票发行后，公司不再对股东负责

D.股票发行可以增加公司的注册资本

7.以下哪项不是债券的基本要素？()

A.面值

B.利率

C.发行日期

D.期限

8.以下关于基金的说法，错误的是？()

A.基金是一种间接投资工具

B.基金的投资管理由基金管理人负责

C.基金的风险较低，收益稳定

D.基金投资者享有基金份额

9.以下哪项不属于金融衍生品？()

A.期权

B.远期

C.股票

D.指数

10.以下关于金融市场的说法，正确的是？()

A.金融市场的功能是进行实物交易

B.金融市场的参与者是政府和企业

C.金融市场的交易对象是货币和金融资产

D.金融市场的监管者不包括中国人民银行

二、多选题(共5题)

11.证券市场的基本功能包括哪些？()

A.资金筹集

B.价格发现

C.信息传递

D.风险分散

E.资源配置

12.以下哪些属于证券发行的方式？()

A.公开发行

B.非公开发行

C.上市发行

D.非上市发行

E.网上发行

13.证券交易中的价格机制包括哪些？()

A.成交价格

B.市场价格

C.交易价格

D.报价价格

E.交易成本

14.证券服务机构主要包括哪些？()

A.证券公司

B.会计师事务所

C.律师事务所

D.证券投资咨询机构

E.证券评级机构

15.以下哪些属于金融衍生品的基本类型？()

A.期权

B.远期

C.期货

D.掉期

E.股票

三、填空题(共5题)

16.证券市场的基本功能包括资金筹集、价格发现、信息传递和资源配置，其中，______是指通过证券市场形成的价格能够真实反映证券的真实价值。

17.证券发行市场是指证券发行主体发行证券的市场，按照发行对象的不同，可以分为______和______。

18.证券交易市场是指已经发行的证券买卖、转让和流通的市场，根据交易场所的不同，可以分为______市场和______市场。

19.证券公司的主要业务包括证券经纪业务、证券承销与保荐业务、证券自营业务和______。

20.金融衍生品是根据标的资产的不同，可以分为______衍生品、______衍生品和______衍生品。

四、判断题(共5题)

21.证券发行市场是证券交易市场的组成部分。()

A.正确B.错误

22.证券公司可以同时从事证券经纪业务和证券自营业务。()

A.正确B.错误

23.所有的金融衍生品都是高风险的。()

A.正确B.错误

24.证券交易所是证券市场的唯一监管机构。()

A.正确B.错误

25.基金的投资风险低于股票。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简述证券市场的基本功能。

27.什么是证券发行？证券发行有哪些主要方式？

28.什么是证券交易？证券交易有哪些主要方式？

29.什么是证券服务机构？证券服务机构主要包括哪些机构？

30.什么是金融衍生品？金融衍生品有哪些基本类型？

证券从业资格考试证券基础知识高频考点(含答案和解析)

一、单选题(共10题)

1.【答案】D

【解析】证券交易的基本原则包括公开原则、公平原则、公正原则和诚实