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证券从业资格考试_基本法律法规_真题及答案__练习模式

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.以下哪项不属于证券公司的业务范围？()

A.证券经纪业务

B.证券投资咨询业务

C.证券承销与保荐业务

D.证券自营业务

2.根据《中华人民共和国证券法》，以下哪项不属于证券交易的限制性规定？()

A.禁止内幕交易

B.禁止操纵证券市场

C.禁止虚假陈述和信息误导

D.限制证券公司自有资金投资股票

3.投资者在证券交易中享有的权利不包括以下哪项？()

A.投资决策权

B.信息获取权

C.证券转让权

D.证券公司代理权

4.以下哪项不属于证券市场的监管机构？()

A.中国证监会

B.中国人民银行

C.证券交易所

D.证券业协会

5.证券公司应当建立健全哪项制度以保护投资者利益？()

A.内部审计制度

B.信息披露制度

C.风险控制制度

D.以上都是

6.以下哪项不属于证券公司的合规风险管理措施？()

A.合规审查制度

B.合规培训制度

C.合规报告制度

D.合规考核制度

7.根据《中华人民共和国证券法》，以下哪项不属于证券市场的违规行为？()

A.操纵证券市场

B.内幕交易

C.虚假陈述和信息误导

D.证券公司违反自律规则

8.以下哪项不属于证券公司客户交易结算资金管理制度的内容？()

A.专用账户管理

B.分账管理

C.独立托管

D.信息披露

9.以下哪项不属于证券公司合规管理的基本原则？()

A.预防为主

B.规范运作

C.公平公正

D.依法合规

10.根据《中华人民共和国证券法》，以下哪项不属于证券公司对客户的义务？()

A.诚实信用

B.实事求是

C.公平对待

D.保护客户隐私

二、多选题(共5题)

11.根据《中华人民共和国证券法》，证券公司的哪些业务活动需要经国务院证券监督管理机构批准？()

A.证券经纪业务

B.证券投资咨询业务

C.证券承销与保荐业务

D.证券自营业务

E.证券资产管理业务

12.以下哪些行为属于操纵证券市场的违规行为？()

A.编造并传播虚假信息

B.从事虚假交易

C.隐瞒重要信息

D.指使他人买卖证券

E.利用信息优势操纵证券价格

13.证券公司开展证券自营业务时，应当遵守哪些规定？()

A.不得违反规定使用客户交易结算资金

B.不得违反规定委托他人代为买卖证券

C.不得利用内幕信息进行交易

D.不得操纵证券市场

E.不得从事与其职责相冲突的业务

14.证券公司客户交易结算资金的管理原则包括哪些？()

A.专户管理

B.分账管理

C.独立托管

D.信息披露

E.安全保管

15.根据《中华人民共和国证券法》，证券公司的哪些高级管理人员需要具备证券从业资格？()

A.董事会秘书

B.总经理

C.财务负责人

D.投资负责人

E.证券经纪业务负责人

三、填空题(共5题)

16.《中华人民共和国证券法》规定，证券公司从事证券经纪业务，其注册资本最低限额为人民币______万元。

17.证券公司的证券自营业务账户与客户的证券交易结算资金账户应当______，分别设置。

18.证券公司接受委托买卖证券，必须以______的名义进行交易。

19.证券公司应当对证券自营业务实行______，建立健全自营业务管理制度和内部控制制度。

20.证券公司应当按照规定，将客户的证券交易结算资金存放在______，以保障客户资金的安全。

四、判断题(共5题)

21.证券公司的证券自营业务可以与证券经纪业务混合操作。()

A.正确B.错误

22.证券公司的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员在执业活动中不得接受投资者的不正当利益。()

A.正确B.错误

23.证券公司可以不按照规定保存客户资料和交易记录。()

A.正确B.错误

24.证券公司可以未经投资者同意，将投资者的交易结算资金用于自营业务。()

A.正确B.错误

25.证券公司进行证券自营业务时，可以不进行风险控制。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简述证券公司内部控制的基本原则。

27.什么是证券发行注册制？与核准制相比，它有哪些特点？

28.简述证券交易中的内幕交易行为。

29.请