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证券从业资格模拟及答案最新考试试题库(完整版)

姓名：__________考号：__________

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一

二

三

四

五

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一、单选题(共10题)

1.1.下列哪项不属于证券市场的基本功能？()

A.投资功能

B.融资功能

C.风险管理功能

D.收藏功能

2.2.以下哪个不是证券公司的合规管理目标？()

A.保护投资者利益

B.维护市场公平

C.提高公司盈利

D.促进公司成长

3.3.证券市场中的交易所以哪一项作为主要交易对象？()

A.公司债券

B.政府债券

C.股票

D.以上都是

4.4.下列哪项不属于证券公司的风险类型？()

A.市场风险

B.信用风险

C.操作风险

D.法律风险

5.5.以下哪项不属于证券公司的内部控制制度？()

A.风险管理制度

B.会计制度

C.投资顾问制度

D.知识产权管理制度

6.6.下列哪个是证券公司的经纪业务？()

A.股票承销业务

B.证券自营业务

C.证券经纪业务

D.证券资产管理业务

7.7.证券公司的客户资金应当存放在哪里？()

A.证券公司自营账户

B.证券公司经纪账户

C.银行专用账户

D.证券公司普通账户

8.8.以下哪个是证券公司的资产管理业务？()

A.证券经纪业务

B.证券自营业务

C.证券资产管理业务

D.证券投资咨询业务

9.9.证券公司合规管理的基本原则不包括以下哪项？()

A.全面性原则

B.协调性原则

C.优先性原则

D.可持续发展原则

10.10.以下哪个不是证券公司的主要业务？()

A.证券经纪业务

B.证券承销与保荐业务

C.证券自营业务

D.证券投资咨询业务

二、多选题(共5题)

11.1.证券公司开展业务时，以下哪些属于合规管理的重点领域？()

A.市场风险控制

B.信用风险控制

C.操作风险控制

D.法律风险控制

E.人力资源风险控制

12.2.证券投资咨询业务的主要内容包括哪些？()

A.投资建议服务

B.投资教育服务

C.投资分析服务

D.投资决策服务

E.投资跟踪服务

13.3.以下哪些是证券市场监管的主要手段？()

A.法律手段

B.经济手段

C.行政手段

D.技术手段

E.社会监督手段

14.4.证券公司内部控制的目标包括哪些？()

A.确保业务合规性

B.防范和化解风险

C.提高经营效率

D.保障信息安全

E.提高客户满意度

15.5.证券公司经纪业务的内部控制措施包括哪些？()

A.客户账户管理制度

B.交易风险控制制度

C.内部审计制度

D.信息技术安全制度

E.员工培训制度

三、填空题(共5题)

16.证券公司的经纪业务是指证券公司通过自己的平台，代理客户进行证券买卖的行为，其核心是提供。

17.证券公司的自营业务是指证券公司以自己的名义和资金进行的证券买卖活动，其目的是。

18.证券公司的资产管理业务是指证券公司接受客户委托，管理客户资产并从中获取收益的业务，其管理范围包括。

19.证券公司合规管理的目的是确保公司各项业务活动符合相关法律法规和公司内部管理制度，其中最根本的是。

20.证券市场监管的基本目标是维护市场的。

四、判断题(共5题)

21.证券公司的经纪业务中，客户资金的存取完全由客户自行管理。()

A.正确B.错误

22.证券公司的自营业务不受公司内部控制制度约束。()

A.正确B.错误

23.证券公司的资产管理业务中，客户资产的管理完全由客户自主决定。()

A.正确B.错误

24.证券市场监管的主要目的是提高证券公司的盈利能力。()

A.正确B.错误

25.证券公司的合规管理可以降低市场风险。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简述证券公司合规管理的目标和原则。

27.什么是证券市场的三公原则？它们在证券市场监管中起到什么作用？

28.证券公司经纪业务的风险有哪些？如何进行管理？

29.证券公司如何进行内部控制？内部控制的关键要素有哪些？

30.证券市场监管的目的是什么？主要手段有哪些？

证券从业资格模拟及答案最新考试试题库(完整版)

一、单选题(共10题)

1.【答案】D

【解析】证券市场的基本功能包括投资、融资、风