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证券从业资格《证券发行与承销》模拟题

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.首次公开发行股票的询价对象不包括以下哪一项？()

A.证券投资基金

B.社会保障基金

C.国家队资金

D.风险投资机构

2.股票发行人应当按照什么原则确定股票发行价格？()

A.询价结果确定原则

B.市场供求关系原则

C.预期收益原则

D.投资者意愿原则

3.以下哪项不属于股票发行过程中的信息披露义务人？()

A.发行人

B.承销商

C.会计师事务所

D.投资者

4.股票发行中，发行价格低于什么价格时，发行人应当向投资者提供补偿？()

A.首次公开发行询价参考价

B.首次公开发行定价底价

C.市场平均价

D.预期收益价

5.股票发行人应当按照什么要求披露发行信息？()

A.实事求是，准确完整

B.不准确，不完整，但可以误导投资者

C.完全保密，不对外披露

D.仅向承销商披露

6.股票发行过程中，发行人与主承销商应当签订什么？()

A.发行人承诺书

B.承销协议

C.保密协议

D.股票发行合同

7.以下哪项不是股票发行过程中的发行方式？()

A.公开招标发行

B.股票代销发行

C.股票包销发行

D.股票配售发行

8.股票发行过程中，发行人应当聘请哪些机构参与？()

A.会计师事务所、律师事务所、证券服务机构

B.证券公司、基金公司、保险公司

C.会计师事务所、律师事务所、投资银行

D.证券公司、基金公司、保险公司

9.股票发行过程中，发行人应当如何保证发行信息的真实、准确、完整？()

A.发行人自行保证

B.承销商保证

C.会计师事务所保证

D.发行人、承销商、会计师事务所共同保证

10.股票发行完成后，发行人应当向哪些机构报送有关材料？()

A.证券交易所、中国证监会、承销商

B.证券交易所、中国证监会、会计师事务所

C.证券交易所、中国证监会、律师事务所

D.证券交易所、中国证监会、投资者

二、多选题(共5题)

11.股票发行过程中，发行人需要披露的信息包括以下哪些？()

A.发行人基本情况

B.财务会计报告

C.发行人董事、监事、高级管理人员及持有5%以上股份的股东的情况

D.发行人前次募集资金使用情况

E.证券服务机构及其结论意见

12.在股票发行定价中，以下哪些方法可以采用？()

A.市场询价法

B.投资者竞价法

C.管理层定价法

D.投资者投票法

E.市场比较法

13.首次公开发行股票时，询价对象应当具备以下哪些条件？()

A.具有股票投资经验

B.具有良好的信用记录

C.具有必要的资金实力

D.具有证券从业资格

E.具有独立的决策能力

14.股票发行过程中，承销商的职责包括以下哪些？()

A.协助发行人编制招股说明书

B.组织询价和定价

C.协助发行人进行信息披露

D.协助发行人进行路演和推介

E.协助发行人完成股票发行

15.股票发行完成后，发行人需要履行的持续信息披露义务包括以下哪些？()

A.定期报告

B.临时报告

C.重大事件报告

D.财务报告

E.董事会决议

三、填空题(共5题)

16.首次公开发行股票的询价对象应当是符合中国证监会规定条件的机构投资者和具备股票投资经验、财务状况良好、资金规模较大的个人投资者。

17.股票发行定价可以采用多种方法，其中，以首次公开发行股票的询价参考价为基准，确定发行价格的方法称为_。

18.股票发行过程中，发行人应当与主承销商签订承销协议，承销协议是股票发行过程中的_。

19.股票发行完成后，发行人应当按照证券交易所的规定，在规定的期限内将发行结果报告证券交易所，这一过程称为_。

20.在股票发行定价中，如果发行价格低于首次公开发行定价底价，发行人应当向投资者提供_。

四、判断题(共5题)

21.首次公开发行股票时，发行价格可以由发行人与主承销商协商确定。()

A.正确B.错误

22.在股票发行定价中，市场询价法是唯一可以采用的方法。()

A.正确B.错误

23.发行人可以在股票发行完成后，不向投资者披露发行结果。()

A.正确B.错误

24.承销商在股票发行过程中，只负责组织询价和定价，不负责发行后的信息披露。()

A.正确B.错误

25.投资者可以参与股票发行的询价过程。()

A