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证券从业保荐代表人复习试题(十三)

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.1.上市公司收购要约收购方式适用于哪些情况？()

A.上市公司控制权变更

B.上市公司增发股份

C.上市公司重大资产重组

D.上市公司分红派息

2.2.以下哪项不属于证券发行监管的范畴？()

A.证券发行审核

B.证券发行定价

C.证券发行信息披露

D.证券发行交易

3.3.上市公司定期报告应披露的信息包括哪些？()

A.公司治理结构信息

B.财务状况信息

C.经营管理信息

D.以上都是

4.4.证券公司开展资产管理业务，其资产管理的资金规模应当如何确定？()

A.根据公司自有资金确定

B.根据客户委托的资金确定

C.根据市场资金供应情况确定

D.以上都是

5.5.以下哪项不属于证券公司内部控制的目标？()

A.防范和控制风险

B.提高公司竞争力

C.保护投资者利益

D.保障公司盈利

6.6.证券市场中的“老鼠仓”行为指的是什么？()

A.证券公司内部人员利用内幕信息进行交易

B.证券公司客户利用内幕信息进行交易

C.证券公司管理人员利用内幕信息进行交易

D.以上都是

7.7.以下哪项不属于证券公司合规管理的基本原则？()

A.全面性原则

B.实效性原则

C.预防性原则

D.权力制衡原则

8.8.证券公司进行融资融券业务时，其客户保证金比例不得低于多少？()

A.10%

B.20%

C.30%

D.40%

9.9.以下哪项不属于证券公司证券投资顾问业务规范的内容？()

A.证券投资顾问资质管理

B.证券投资顾问服务流程

C.证券投资顾问收费管理

D.证券投资顾问风险控制

10.10.证券公司应当如何处理客户投诉？()

A.忽略客户投诉

B.建立客户投诉处理机制

C.阻碍客户投诉

D.拒绝客户投诉

二、多选题(共5题)

11.1.证券公司合规管理的要素包括哪些？()

A.合规政策

B.合规组织架构

C.合规管理制度

D.合规文化建设

E.合规培训

12.2.上市公司信息披露义务人包括哪些？()

A.上市公司

B.上市公司董事

C.上市公司监事

D.上市公司高级管理人员

E.上市公司的控股股东

13.3.证券公司开展资产管理业务，应当遵守哪些规定？()

A.遵守法律法规和监管规定

B.公平对待客户

C.不得利用内幕信息进行交易

D.不得挪用客户资产

E.不得承诺收益

14.4.证券市场禁止的行为包括哪些？()

A.内幕交易

B.操纵市场

C.欺诈客户

D.编造并传播虚假信息

E.虚假陈述或者误导性陈述

15.5.证券公司内部控制应当遵循的原则包括哪些？()

A.全面性原则

B.风险导向原则

C.实效性原则

D.分级管理原则

E.适时性原则

三、填空题(共5题)

16.1.上市公司收购要约收购方式适用于[]的情况。

17.2.证券公司合规管理的基本原则之一是[]。

18.3.证券公司进行融资融券业务时，其客户保证金比例不得低于[]。

19.4.上市公司定期报告应披露的信息中，公司治理结构信息主要包括[]。

20.5.证券投资顾问业务规范中要求，证券投资顾问应当具备[]。

四、判断题(共5题)

21.1.上市公司发行新股时，发行价格可以由发行人与主承销商协商确定。()

A.正确B.错误

22.2.证券公司进行资产管理业务时，客户的资产可以由证券公司自由支配。()

A.正确B.错误

23.3.证券公司在进行合规管理时，应当优先考虑公司的利益。()

A.正确B.错误

24.4.上市公司在信息披露过程中，可以不披露对投资者决策不产生重大影响的信息。()

A.正确B.错误

25.5.证券投资顾问提供的服务内容，应当符合客户的实际需求。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.1.请简要说明证券发行上市保荐代表人的职责。

27.2.上市公司持续信息披露的主要内容包括哪些？

28.3.证券公司在开展资产管理业务时，如何确保客户资产的安全？

29.4.请简述证券公司合规管理的基本框架。

30.5.证券公司在