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风险管理年度工作总结

一、年度工作概述

2023年，在公司的领导下，风险管理部门严格按照公司风险管理战略，围绕公司整体经营目标，积极开展风险管理各项工作。通过不断完善风险管理体系、深化风险识别与评估、强化风险应对措施，有效提升了公司风险防范能力，为公司稳健经营提供了有力保障。

二、主要工作内容及成果

（一）风险管理体系建设

完善风险管理组织架构

调整并优化风险管理组织架构，明确各部门风险管理职责，形成”一级管理、分级负责”的风险管理格局。

修订风险管理制度

重新修订《公司风险管理手册》及11项配套制度，确保制度体系与时俱进，覆盖公司所有业务领域。

搭建风险管理信息系统

完成风险管理信息系统的二期开发与上线，实现了风险数据电子化管理，提升了风险管理效率。

（二）风险识别与评估

开展全面风险识别

组织各业务部门开展风险识别工作，共识别出各类风险点327个，较去年增加23%。

实施风险梳理与分类

对识别出的风险点进行专业评估和分类，最终确定重点风险领域10个，关键风险点86个。

完成风险矩阵评估

采用定量与定性相结合的方法，对所有风险点完成风险矩阵评估，确定高风险等级风险点32个，整改期限18个月内。

（三）风险应对与监控

制定专项应急预案

针对突发事件、网络安全、数据泄露等重点风险制定了专项应急预案，并完成所有员工培训。

落实风险应对措施

对已识别的高风险点制定整改方案，逐一明确责任部门、完成时限和预期效果，目前已完成整改76项，完成率89%。

强化日常风险监控

建立月度风险监控机制，对重点风险进行持续跟踪，发现潜在风险因素13项，均及时纳入管理范围。

（四）风险培训与管理能力提升

组织专题培训

开展风险管理专题培训4期，培训涵盖新制度解读、风险案例剖析等内容，参训人员覆盖所有业务部门骨干。

编写风险管理案例集

收集整理公司历史风险事件案例48个，编写《风险管理案例集》，作为培训和管理参考。

开展管理能力测评

组织风险管理知识测评和实务能力评估，优秀率提升28%，不合理考核指标予以调整优化。

三、创新工作与亮点成果

首期”风险经理”认证计划

完成首批10名”风险管理认证经理”的培训与认证工作，试点设立风险专员岗位。

数字化工具应用优化

实现风险热力图可视化呈现，完成3个业务板块的风险数据接口开发。

第三方评估达国际标准

通过国际风险管理标准ISOXXXX:2018认证评估，体系符合度达到95%以上。

四、存在不足与改进方向

基层风险管理能力有待提升

部分业务部门风险意识仍需加强，需加大基层人员培训力度。

跨部门协作机制需完善

大型风险处置过程中衔接存在不足，需进一步优化协同机制。

科技赋能程度有待提高

风险数据挖掘和分析能力需进一步强化，现有系统智能化水平尚有提升空间。

五、2024年工作计划

深化制度落地

对现有制度执行情况进行年度评估，确保制度转化为管理实效。

推进数字化转型

完成风险管理数据中台建设，实现全司风险数据整合与智能预警。

强化外部交流

参与行业风险管理latinamerican会议并做主旨发言，加强对标学习。

优化人才梯队建设

启动风险管理后备人才培养计划，建立轮岗交流和导师带教制度。

我们将继续秉承专业严谨的工作作风，不断创新风险管理方法，为公司持续健康发展保驾护航。

风险管理部门

2023年12月

风险管理年度工作总结（1）

引言

2023年度，我公司在强化战略发展和完善管理机制的指引下，遵循风险管理的基本原则，全面提升了企业的风险识别、评估和应对能力。

一、风险管理工作概述

1.1风险管理工作内容

本年度风险管理工作主要包括四个方面：

风险识别与评估：通过对市场变化、法规更新、技术进步等内外部因素的持续监测，确定关键风险点。

制定和实施风险应对策略：针对识别出的风险制定具体的预防与缓解措施，确保公司有应对未来不确定性的计划。

风险监测与报告：建立监测反馈体系，定期对风险控制措施的执行情况进行审查，形成报告供决策层参考。

培训与意识提升：通过培训增强企业对风险管理重要性的认识，提高全体员工风险意识和应对技能。

1.2年度工作成果

完善风险管理体系架构：加强政策制定和流程建设，系列风险管理制度得到细化和落实。

强化风险预警机制：实施风险预警系统，准确预判各类风险，降低潜在的负面影响。

成功应对若干风险事件：公司面对的一次重大市场波动，由于预先制定了应急处置方案，及时化解了重大威胁。

员工风险意识普遍提升：一年来，通过定期的培训和模拟演练，公司员工的风险管理意识和实际操作能力显著增强。

二、具体成果与成效

2.1风险监控系统提升

公司建立了全方位、实时性和智能化的监测系统，可以及时识别异常波动和潜在风险，支撑多次重大风险决策的制定。

2.2应急预案编制与演练

制定和优化了包括火灾、自然灾害、系统故障等在