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2025年个人投资咨询合同协议

甲方（委托人/投资者）：_________，身份证号码：_________，联系方式：_________，地址：_________

乙方（受托人/咨询机构或顾问）：_________，统一社会信用代码/身份证号码：_________，联系方式：_________，地址：_________

鉴于甲方希望获得专业的投资咨询服务，乙方拥有提供投资咨询服务的资质和能力，双方经平等自愿协商，达成如下协议：

第一条服务内容

1.1乙方为甲方提供个人投资咨询服务，包括但不限于以下内容：

（1）分析宏观经济形势、行业发展趋势、市场动态等信息；

（2）根据甲方的风险承受能力、投资目标、投资期限等因素，制定个性化的投资计划和建议；

（3）推荐适合甲方的投资产品，如股票、债券、基金、期货、期权等；

（4）为甲方的投资决策提供咨询和支持；

（5）根据市场变化和甲方需求，对甲方的投资组合进行建议调整；

（6）通过线上（包括但不限于邮件、电话、视频会议、在线平台）或线下（包括但不限于面谈、研讨会）方式提供咨询服务。

1.2乙方提供的咨询服务仅供参考，不构成任何投资建议，甲方应独立判断并自行承担投资决策责任。

第二条服务费用及支付方式

2.1本合同项下的咨询服务费用采用_________方式收取（选择一项或多项）：

（1）固定费用：甲方应向乙方支付固定咨询服务费，具体金额为_________元/_________（月/季/年），共计_________期。

（2）按比例收费：甲方应向乙方支付咨询服务费，费率为甲方投资金额的_________%/_________%（按日/按月/按年计算），最低收费为_________元，最高收费为_________元。

（3）绩效费用：甲方应向乙方支付绩效咨询服务费，费率为甲方投资收益的_________%，最低收费为_________元，最高收费为_________元。

2.2甲方应按照以下方式支付咨询服务费用：

（1）银行转账：甲方应在每个_________（月/季/年）的_________日前，将当期咨询服务费支付至乙方指定的银行账户，账号：_________，开户行：_________，户名：_________。

（2）现金支付：甲方应在每次接受咨询服务后_________日内，将费用支付给乙方。

第三条双方的权利和义务

3.1甲方的权利和义务

（1）甲方有权获得乙方按照本合同约定提供的投资咨询服务；

（2）甲方有权对乙方的服务质量进行监督和评价；

（3）甲方有权要求乙方对其提供的投资建议进行解释和说明；

（4）甲方有权在满足本合同约定的条件下，解除本合同并要求乙方退还已支付的服务费用；

（5）甲方有义务如实向乙方提供个人信息和财务状况，包括但不限于姓名、身份证号码、联系方式、资产状况、负债情况、投资经验、风险承受能力等；

（6）甲方有义务按时足额支付咨询服务费用；

（7）甲方有义务配合乙方进行投资咨询服务的开展；

（8）甲方应自行承担其投资决策的风险，并独立承担由此产生的所有后果。

3.2乙方的权利和义务

（1）乙方有权按照本合同约定收取咨询服务费用；

（2）乙方有权要求甲方提供真实、准确的个人信息和财务状况；

（3）在甲方违反本合同约定时，乙方有权解除本合同并要求甲方承担违约责任；

（4）乙方应按照本合同约定的服务范围、方式提供服务；

（5）乙方应保证提供的服务符合相关法律法规的要求；

（6）乙方应对甲方提供的个人信息进行保密，未经甲方书面同意，不得向任何第三方泄露；

（7）乙方应遵循职业道德，以甲方的利益为重，勤勉尽责地提供投资咨询服务；

（8）乙方应向甲方进行充分的风险提示，告知投资存在的风险，投资收益不受保证。

第四条风险揭示

4.1乙方hereby充分告知甲方，投资存在风险，投资收益不受保证，甲方应承担投资风险，包括但不限于市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险等。

4.2乙方的投资咨询服务仅供参考，不构成任何投资建议，甲方应根据自身情况做出投资决策，并自行承担由此产生的所有后果。

4.3市场存在不确定性，投资可能会受到宏观经济、政策变化、市场波动等因素的影响，乙方不保证投资收益或避免投资损失。

4.4甲方确认已充分阅读并理解本合同中的风险揭示条款，并自愿承担投资风险。

第五条合同期限及终止

5.1本合同有效期自_________年_________月_________日起至_________年_________月_____