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金融法律知识竞赛题及参考答案

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.我国《公司法》规定，股份有限公司的注册资本最低限额是多少？()

A.100万元

B.500万元

C.1000万元

D.5000万元

2.证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其从业人员从事证券服务业务，必须遵守的法律法规是？()

A.《中华人民共和国证券法》

B.《中华人民共和国公司法》

C.《中华人民共和国合同法》

D.《中华人民共和国侵权责任法》

3.以下哪项不属于《证券法》规定的证券交易行为？()

A.股票发行

B.证券转让

C.证券承销

D.证券欺诈

4.公司债券可以转让，转让价格由谁确定？()

A.债券发行人

B.债券持有人

C.债券受让人

D.市场供求

5.证券发行人在发行证券时，必须对发行文件的真实性、准确性、完整性负责的主管人员是？()

A.董事长

B.总经理

C.财务负责人

D.证券承销商

6.根据《证券法》的规定，证券发行人、上市公司在信息披露时，应保证信息披露的真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，违反规定将承担什么责任？()

A.责令改正，处以罚款

B.依法承担民事责任，处以罚款

C.责令停业整顿，处以罚款

D.以上都是

7.投资者因证券公司及其从业人员违法证券业务活动而遭受损失，有权要求谁承担赔偿责任？()

A.证券公司

B.证券从业人员

C.证券登记结算机构

D.证券交易所

8.以下哪项不属于《证券法》规定的证券公司业务？()

A.证券经纪业务

B.证券承销业务

C.证券自营业务

D.证券投资咨询业务

9.根据《证券法》的规定，证券公司的注册资本最低限额是多少？()

A.1000万元

B.5000万元

C.1亿元

D.5亿元

10.证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其从业人员从事证券服务业务，违反规定给投资者造成损失的，应当如何处理？()

A.仅退还投资款

B.仅赔偿损失

C.退还投资款并赔偿损失

D.没有责任

二、多选题(共5题)

11.根据《中华人民共和国证券法》，以下哪些机构属于证券服务机构？()

A.证券公司

B.证券登记结算机构

C.会计师事务所

D.律师事务所

12.以下哪些行为构成证券欺诈行为？()

A.发布虚假信息

B.操纵证券市场

C.内幕交易

D.证券承销中的虚假陈述

13.公司债券发行的条件包括哪些？()

A.债券信用评级

B.债券发行规模

C.债券期限

D.债券利率

14.证券发行人在信息披露时，应当披露哪些信息？()

A.公司概况

B.财务状况

C.经营情况

D.合同重大变化

15.证券公司应当具备哪些条件才能经营证券业务？()

A.具备一定数量的注册资本

B.具有合格的从业人员

C.具有健全的组织机构和管理制度

D.具有良好的社会信誉

三、填空题(共5题)

16.《中华人民共和国证券法》规定，证券公司应当对证券投资者的开户资料和交易记录保密，对客户资料负有______。

17.在我国，股份有限公司的注册资本应当由等额股份构成，其每股金额与股份总数______。

18.根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券公司及其从业人员在从事证券服务业务过程中，对所知悉的______负有保密义务。

19.公司债券上市交易后，公司有______情形之一的，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易。

20.根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其从业人员从事证券服务业务，违反规定给投资者造成损失的，应当承担______。

四、判断题(共5题)

21.股份有限公司的董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况。()

A.正确B.错误

22.证券公司从事证券自营业务，其资金来源可以是自有资金和客户资金。()

A.正确B.错误

23.公司债券发行人可以不披露债券的信用评级。()

A.正确B.错误

24.证券发行人、上市公司依法披露的信息，应当真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。()

A.正确B.错误

25.证券公司应当对客户交易结算资金实行集中统一管理，单独设置客户交易结