基金从业资格面试技巧与常见问题解答.docxVIP

第PAGE页共NUMPAGES页

基金从业资格面试技巧与常见问题解答

一、单选题（共10题，每题1分）

1.题：基金管理人应当建立健全的基金销售业务制度，下列哪项不属于基金销售业务制度的主要内容？（A）

A.客户适当性管理

B.基金估值核算

C.销售行为规范

D.销售费用管理

2.题：投资者在购买基金时，如果基金合同未明确约定，其享有的最短期限是多久？（B）

A.1个月

B.3个月

C.6个月

D.1年

3.题：基金信息披露的“及时性”原则要求，定期报告的披露时间不得晚于什么时间？（C）

A.会计年度结束后2个月

B.会计年度结束后3个月

C.会计年度结束后4个月

D.会计年度结束后6个月

4.题：基金募集期间，基金管理人应当在基金份额发售前多少日，在指定报刊和基金管理人的网站上披露基金合同？（A）

A.3

B.5

C.7

D.10

5.题：基金份额持有人大会的召集条件之一是，代表基金份额多少以上的持有人提议，应当召集？（B）

A.5%

B.10%

C.20%

D.30%

6.题：基金投资顾问业务，投资顾问不得对基金财产的损失承担什么责任？（C）

A.部分责任

B.连带责任

C.无责任

D.有限责任

7.题：基金估值核算中，对于不存在活跃市场的证券，其估值方法不包括以下哪项？（A）

A.市场法

B.成本法

C.可比法

D.收益法

8.题：基金管理人应当在每个基金季度报告披露基金持仓情况，其中不包括以下哪项信息？（D）

A.估值日期的基金资产组合

B.持有各股票的市值

C.持有各债券的市值

D.基金经理的薪酬情况

9.题：基金销售机构在开展基金销售业务时，必须遵守哪项原则？（B）

A.高收益优先

B.客户适当性管理

C.快速销售

D.无风险承诺

10.题：基金合同应当明确基金运作方式，以下哪项不属于基金运作方式？（C）

A.封闭式

B.开放式

C.期货式

D.混合式

二、多选题（共5题，每题2分）

1.题：基金管理人内部控制制度的主要内容包括哪些？（ABCD）

A.风险管理

B.资产保护

C.信息披露

D.人员管理

2.题：基金信息披露的“完整性”原则要求披露的信息包括哪些？（ABC）

A.基金招募说明书

B.基金净值报告

C.基金份额持有人信息

D.基金经理的私家投资计划

3.题：基金募集期间，基金管理人应当披露哪些文件？（ABCD）

A.基金合同

B.基金招募说明书

C.基金托管协议

D.基金份额发售公告

4.题：基金份额持有人大会的表决事项包括哪些？（ABD）

A.基金扩募或缩小

B.基金合并或分立

C.基金经理的任免

D.基金清算

5.题：基金投资顾问业务中，投资顾问的禁止行为包括哪些？（ABC）

A.代客理财

B.泄露基金持有人信息

C.利用自己的信息优势谋取不正当利益

D.推荐特定基金产品

三、判断题（共10题，每题1分）

1.题：基金管理人可以委托其他机构代为办理基金份额的登记业务。（√）

2.题：基金信息披露的“公平性”原则要求对所有投资者披露相同的信息。（√）

3.题：基金募集期间，基金管理人可以承诺保本保息。（×）

4.题：基金份额持有人大会的决议，由参加大会的持有人所持表决权的1/2以上通过。（√）

5.题：基金投资顾问可以与基金管理人约定分享基金财产的管理费或业绩报酬。（√）

6.题：基金估值核算中，对于不存在活跃市场的证券，其估值方法只能是成本法。（×）

7.题：基金管理人应当在每个基金季度报告披露基金的投资目标、投资策略和业绩基准。（√）

8.题：基金销售机构在开展基金销售业务时，可以夸大宣传基金业绩。（×）

9.题：基金合同应当明确基金运作方式，包括封闭式、开放式或混合式。（√）

10.题：基金份额持有人可以要求查阅基金份额登记资料。（√）

四、简答题（共5题，每题4分）

1.题：简述基金管理人内部控制制度的主要内容。

2.题：简述基金信息披露的“及时性”原则的具体要求。

3.题：简述基金份额持有人大会的召集条件。

4.题：简述基金投资顾问业务的禁止行为。

5.题：简述基金估值核算的基本原则。

五、综合题（共2题，每题10分）

1.题：某基金投资者在购买基金时，基金合同未明确约定投资期限，请问该投资者享有的最短期限是多久？请说明理由。

2.题：某基金管理人未按规定及时披露基金季度报告，请分析其可能面临的监管措施。

答案与解析

一、单选题

1.答案：B

解析：基金销售业务制度的主要内容包括客户适当性管理、销售行为规范、销售费用管理和销售过程管理，不包括基金估值核算。

2.答案：B

解析：根据《证券投资基