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企业安全管理制度审核清单模板

一、适用场景与目标

本模板适用于各类企业（含生产型企业、服务型企业、高新技术企业等）在安全管理制度的制定、修订、年度审核及专项检查场景。通过系统化审核，保证安全管理制度符合国家法律法规要求、行业标准规范，同时贴合企业实际运营需求，明确责任分工、规范操作流程，有效预防和控制安全风险，保障企业财产及员工生命安全。

二、审核流程与操作步骤

（一）准备阶段

明确审核范围与依据

确定本次审核的安全管理制度类型（如消防安全管理制度、网络安全管理制度、生产安全操作规程等）及覆盖部门（如生产部、行政部、信息技术部等）。

收集审核依据，包括：

国家法律法规（如《中华人民共和国安全生产法》《中华人民共和国网络安全法》《生产安全应急条例》等）；

行业标准（如《企业安全生产标准化基本规范》《信息安全技术网络安全等级保护基本要求》等）；

企业内部文件（如现有安全管理制度、年度安全工作目标、组织架构等）。

组建审核小组

由企业分管安全的领导（如副总经理）担任审核组长，成员包括：

安全管理部门负责人（如安全管理部主任）；

相关业务部门负责人（如生产部经理、信息技术部经理）；

技术专家（如安全工程师、IT运维主管）；

员工代表（如车间班组长）。

明确各成员职责：组长统筹审核进度，业务部门负责人提供制度执行反馈，技术专家评估条款合规性，员工代表代表一线人员提出实操性建议。

制定审核计划

编制《安全管理制度审核计划》，明确：

审核时间（如2024年X月X日至X月X日）；

审核分工（如安全管理部主任负责框架合规性，生产部经理负责生产安全条款实操性）；

审核方式（文件审查、现场访谈、模拟演练等）。

（二）实施阶段

文件初审

审核小组对照审核依据，对制度文本进行逐条审查，重点关注：

制度框架是否完整（如目的、范围、职责、管理要求、监督考核、附则等模块是否齐全）；

条款是否符合最新法规要求（如是否引用已废止的条款）；

内容是否与企业实际匹配（如生产规模、设备类型、人员结构等）。

记录初审问题，填写《制度初审问题记录表》（含问题描述、条款位置、责任部门等）。

现场验证

通过现场检查、员工访谈、模拟操作等方式，验证制度条款的可执行性：

例如：检查消防器材配置是否符合制度要求，询问员工是否知晓应急处置流程，模拟演练安全操作步骤是否顺畅。

记录现场发觉的问题，如“消防通道堆放杂物（违反《消防安全管理制度》第5.2条）”“新员工未完成安全培训即上岗（违反《人员安全培训制度》第3.1条）”。

部门沟通

组织制度涉及部门召开沟通会，反馈初审及现场验证问题，听取部门意见：

例如：生产部提出“安全操作规程中第4.3条‘设备检修需断电并挂牌’未明确挂牌责任人，建议补充”；

信息技术部反馈“网络安全制度中第6.1条‘数据备份周期’需结合业务重要性分级制定”。

（三）结果输出阶段

汇总审核问题

审核小组汇总初审、现场验证及部门沟通的问题，形成《安全管理制度审核问题清单》，按“合规性缺陷”“实操性缺陷”“完整性缺陷”分类。

出具审核报告

编制《安全管理制度审核报告》，内容包括：

审核背景与范围；

审核依据与方法；

制度总体评价（如“符合要求，需局部修订”“存在重大缺陷，需重新制定”）；

具体问题清单及整改建议；

审核结论（如“同意发布修订版制度”“需整改后复审”）。

审核报告经审核组长签字确认后，报企业分管领导审批。

（四）后续跟踪阶段

督促整改落实

安全管理部门向责任部门下发《安全管理制度整改通知单》，明确整改内容、时限及责任人（如“生产部于2024年X月X日前完成消防通道清理，责任人：生产部经理”）。

跟踪整改进度，对逾期未整改的部门进行通报批评。

制度更新与发布

责任部门完成整改后，提交修订版制度文本，审核小组对整改结果进行复核，确认符合要求后，按企业文件发布流程正式发布。

归档与培训

将审核计划、问题清单、审核报告、整改记录等资料整理归档，保存期限不少于3年。

组织全员培训，保证员工掌握新修订制度的核心要求，留存培训记录（如签到表、考核成绩）。

三、安全管理制度审核清单（模板）

审核模块

审核项

审核标准

审核结果（符合/不符合/需整改）

整改要求及责任人

一、制度框架完整性

1.是否包含“目的”“适用范围”“职责分工”“管理要求”“监督考核”“附则”等核心模块

模块齐全，逻辑清晰，无遗漏关键环节

2.是否明确制度制定、修订、废止的流程及审批权限

流程规范，符合企业文件管理规定

二、合规性审核

1.是否引用最新法律法规及行业标准（如2024年修订的《安全生产法》）

引用条款准确，无废止法规

2.是否明确禁止性规定（如“严禁违规操作特种设备”“严禁泄露企业敏感数据”）

禁止条款清晰，对应法律责任明确

3.是否符合行业特殊要求（如化工企业需包含“危险