A10月证券从业资格考试《证券发行与承销》真题及答案解析.docxVIP

A10月证券从业资格考试《证券发行与承销》真题及答案解析

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.下列哪项不属于证券发行的基本原则？()

A.公平原则

B.公开原则

C.公平竞争原则

D.保护投资者利益原则

2.首次公开发行股票的发行方式中，下列哪一种方式不常见？()

A.网上定价发行

B.网上竞价发行

C.集中竞价发行

D.现金拍卖发行

3.证券发行注册制的核心是什么？()

A.事先审批制

B.信息披露制

C.后续监管制

D.预先备案制

4.下列哪项不属于股票发行价格确定的因素？()

A.公司基本面

B.市场供求关系

C.发行公司规模

D.投资者预期

5.关于股票发行，下列哪项表述是正确的？()

A.股票发行分为公募发行和私募发行两种方式

B.股票发行分为公开发行和非公开发行两种方式

C.股票发行分为上网发行和网下发行两种方式

D.股票发行分为定向发行和上市发行两种方式

6.以下哪项不是证券发行过程中的中介机构？()

A.证券公司

B.会计师事务所

C.律师事务所

D.发行公司

7.下列哪项不属于证券发行过程中的发行定价方式？()

A.固定价格法

B.竞价法

C.预约购买法

D.投资者询价法

8.下列哪项不属于股票发行中的承销方式？()

A.包销

B.代销

C.自销

D.分销

9.下列哪项不属于证券发行过程中的发行人义务？()

A.确保发行文件的真实性、准确性、完整性

B.依法履行信息披露义务

C.确保发行价格的合理性

D.不得利用发行证券谋取不正当利益

10.关于债券发行，下列哪项表述是错误的？()

A.债券发行分为公募发行和私募发行

B.债券发行分为记账式债券和实物债券

C.债券发行分为上市发行和非上市发行

D.债券发行价格由发行人和投资者协商确定

二、多选题(共5题)

11.下列哪些是证券发行过程中的信息披露要求？()

A.依法披露发行人财务会计报告

B.依法披露发行人关联交易情况

C.依法披露发行人募集资金用途

D.依法披露发行人董事、监事、高级管理人员持股情况

12.下列哪些是股票发行过程中的发行定价方式？()

A.固定价格法

B.竞价法

C.投资者询价法

D.最低投标价法

13.证券发行过程中的中介机构主要包括哪些？()

A.证券公司

B.会计师事务所

C.律师事务所

D.投资银行

14.以下哪些属于证券发行监管的主要目的？()

A.保障投资者利益

B.维护市场秩序

C.促进证券市场稳定发展

D.提高证券公司竞争力

15.以下哪些属于首次公开发行股票的条件？()

A.公司注册资本不少于5000万元人民币

B.近三年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

C.公司治理结构健全，内部管理制度完善

D.股票发行价格不低于每股净资产

三、填空题(共5题)

16.根据我国证券法规定，证券发行注册制下，发行人需要披露的信息应当真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，这些信息的披露方式通常是__。

17.在证券发行过程中，发行人和主承销商应当签订的协议是__。

18.证券发行定价的基本原则之一是__，即发行价格应该反映公司的内在价值和市场供求关系。

19.在证券发行中，用于向投资者分配认购证券的机制是__。

20.在证券发行注册制下，监管部门的主要职责是__。

四、判断题(共5题)

21.证券发行注册制下，发行人不需要进行实质性的审查。()

A.正确B.错误

22.证券发行定价中，固定价格法是指发行人直接确定发行价格，无需参考市场情况。()

A.正确B.错误

23.在证券发行中，承销团是由多家证券公司组成的，负责承销全部发行证券。()

A.正确B.错误

24.首次公开发行股票时，发行价格可以低于每股净资产。()

A.正确B.错误

25.证券发行注册制下，发行人只需要在发行后进行信息披露。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简述证券发行注册制与核准制的区别。

27.在股票发行定价中，固定价格法、竞价法和累计投标法各有何特点？

28.简述证券发行过程中的中介机构及其主要职责。

29.请说明证券发行注册制下，发行人应当履行的信息披露义务。