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基金从业资格考试《基金基础知识》历年真题和解析答案0113-15

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.基金管理公司的主要职责不包括以下哪项？()

A.筹集基金资金

B.投资管理

C.基金清算

D.基金销售

2.以下哪项不是基金合同的主要内容？()

A.基金的投资目标

B.基金的托管人

C.基金的募集期限

D.基金的基金经理

3.开放式基金与封闭式基金的主要区别是什么？()

A.基金份额的流动性

B.基金的募集方式

C.基金的收益分配

D.基金的运作方式

4.基金托管人的职责不包括以下哪项？()

A.监督基金投资运作

B.确保基金资产安全

C.执行基金管理人的指令

D.发布基金净值公告

5.以下哪项不是影响基金业绩的因素？()

A.市场行情

B.基金管理费

C.投资者情绪

D.基金规模

6.基金管理人应当如何进行信息披露？()

A.每季度披露一次

B.每月披露一次

C.每日披露一次

D.每周披露一次

7.基金投资组合报告的主要内容是什么？()

A.基金的投资策略

B.基金的投资收益

C.基金的投资组合构成

D.基金的业绩排名

8.以下哪项不是基金销售机构的主要职责？()

A.基金产品的推介

B.基金份额的申购与赎回

C.基金的风险评估

D.基金的日常运作管理

9.基金份额净值计算的公式是什么？()

A.净值=(基金资产-基金负债)/基金份额总数

B.净值=基金资产/基金份额总数

C.净值=(基金资产-基金负债)/(基金份额总数-基金管理费)

D.净值=基金资产/(基金份额总数-基金管理费)

10.基金投资风险的主要类型包括哪些？()

A.市场风险、信用风险、流动性风险

B.利率风险、汇率风险、操作风险

C.政策风险、经济周期风险、行业风险

D.管理风险、操作风险、合规风险

二、多选题(共5题)

11.基金管理人在进行基金投资决策时，需要考虑以下哪些因素？()

A.市场趋势

B.投资者偏好

C.基金合同规定

D.法律法规要求

12.以下哪些属于基金投资组合的构成要素？()

A.股票

B.债券

C.货币市场工具

D.金融衍生品

13.基金管理公司的内部控制制度主要包括哪些方面？()

A.风险控制

B.信息技术控制

C.合规控制

D.人力资源控制

14.基金销售人员在销售基金产品时，应遵守以下哪些原则？()

A.公平公正

B.诚信为本

C.客户至上

D.专业规范

15.以下哪些属于基金监管机构的职责？()

A.制定基金法规

B.监督基金市场

C.查处违规行为

D.提供基金投资建议

三、填空题(共5题)

16.基金管理公司的核心业务是______。

17.基金份额净值是指基金资产减去基金负债后，除以______。

18.基金管理人的职责包括______、基金投资管理、基金风险管理等。

19.基金托管人主要负责______、基金清算、基金会计核算等。

20.基金销售机构在销售基金产品时，应遵循______、诚信为本、客户至上等原则。

四、判断题(共5题)

21.基金管理公司可以接受任何形式的投资指令。()

A.正确B.错误

22.基金托管人的职责仅限于保管基金资产。()

A.正确B.错误

23.开放式基金份额的申购和赎回价格通常与基金份额净值相同。()

A.正确B.错误

24.基金管理人的薪酬与基金业绩无关。()

A.正确B.错误

25.基金销售机构可以收取投资者的任何费用。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.简述基金管理人在基金运作中的主要职责。

27.解释基金资产估值的意义。

28.说明基金托管人在基金运作中的作用。

29.分析基金投资组合的风险类型。

30.阐述基金销售人员在销售基金产品时应遵循的原则。

基金从业资格考试《基金基础知识》历年真题和解析答案0113-15

一、单选题(共10题)

1.【答案】C

【解析】基金管理公司主要负责基金的募集、投资管理、风险控制、信息披露等，基金清算通常由基金托管银行负责。

2.【答案】D

【解析】基金合同中一般包括基金