基金法律法规、职业道德与业务规范考试备考题库附带答案6.docxVIP

基金法律法规、职业道德与业务规范考试备考题库附带答案6

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.基金管理人在进行信息披露时，以下哪项不属于强制披露的内容？()

A.基金的投资组合

B.基金管理人的报酬

C.基金份额净值

D.基金的风险评级

2.基金销售人员在面对投资者时，以下哪项行为是不允许的？()

A.诚实守信

B.充分披露风险

C.演示虚假收益

D.提供真实投资建议

3.基金托管人的职责不包括以下哪项？()

A.确保基金资产的安全

B.监督基金投资决策

C.分配基金收益

D.制定基金投资策略

4.基金管理公司应当如何处理基金管理中的利益冲突？()

A.公开披露

B.采取有效措施避免或减少冲突

C.优先保护投资者利益

D.以上都是

5.基金合同中，以下哪项内容不是必须包含的？()

A.基金的投资目标

B.基金的运作方式

C.基金管理人的权利和义务

D.基金份额的发行价格

6.基金销售机构在进行投资者教育时，以下哪项不是其责任？()

A.提供投资知识

B.培养投资者的风险意识

C.诱导投资者购买产品

D.保障投资者权益

7.基金管理人的内部控制制度不包括以下哪项？()

A.风险控制制度

B.人力资源管理制度

C.信息技术管理制度

D.市场营销制度

8.基金份额持有人大会的决议，以下哪项是无效的？()

A.经出席会议的份额持有人所持表决权的2/3以上通过

B.经出席会议的份额持有人所持表决权的1/2以上通过

C.经出席会议的份额持有人所持表决权的1/3以上通过

D.经出席会议的份额持有人所持表决权的3/4以上通过

9.基金管理人在进行投资决策时，以下哪项不是考虑的因素？()

A.投资者的风险承受能力

B.市场走势分析

C.政策法规变化

D.基金管理人的个人喜好

10.基金销售人员在销售基金产品时，以下哪项行为是不当的？()

A.坦诚告知产品风险

B.提供专业投资建议

C.强制投资者购买产品

D.尊重投资者意愿

二、多选题(共5题)

11.基金管理人的信息披露义务包括哪些方面？()

A.基金投资组合的披露

B.基金管理人的报酬披露

C.基金业绩的披露

D.基金份额净值的披露

E.基金风险的披露

12.基金销售机构在销售基金产品时，应当遵守哪些规定？()

A.公平对待所有投资者

B.不得进行虚假宣传

C.不得承诺收益

D.向投资者提供充分的风险提示

E.未经投资者同意不得泄露个人信息

13.基金管理人的内部控制制度应当包括哪些方面？()

A.风险控制制度

B.人力资源管理制度

C.信息技术管理制度

D.基金资产保管制度

E.投资决策制度

14.基金托管人的职责主要包括哪些？()

A.确保基金资产的安全

B.监督基金投资决策

C.对基金份额持有人的权益进行保护

D.完成基金清算交割

E.向投资者披露基金信息

15.基金管理人在进行投资决策时，以下哪些因素应当考虑？()

A.投资者的风险承受能力

B.市场走势分析

C.政策法规变化

D.基金业绩表现

E.基金投资组合的配置

三、填空题(共5题)

16.基金管理人的信息披露义务要求其定期披露基金净值、投资组合等信息，披露频率通常为每_个工作日。

17.基金销售人员在销售基金产品时，应当向投资者充分揭示_，不得进行虚假或误导性宣传。

18.基金托管人根据基金管理人的指令，办理_，并监督管理人的投资运作。

19.基金管理人的内部控制制度应包括_，以防止和减少操作风险。

20.基金份额持有人大会的决议，应当经出席会议的份额持有人所持表决权的_以上通过。

四、判断题(共5题)

21.基金管理人的信息披露义务仅限于向投资者披露基金净值和投资组合信息。()

A.正确B.错误

22.基金销售人员在销售基金产品时，可以承诺投资者固定的收益。()

A.正确B.错误

23.基金托管人对基金资产的管理和运用具有决定权。()

A.正确B.错误

24.基金管理人的内部控制制度仅适用于内部员工。()

A.正确B.错误

25.基金份额持有人大会的决议，经出席会议的份额持有人所持表决权的一半以上通过即有效。()

A.正确B.