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2025最新证券从业资格考点速记题目及答案
金融市场基础知识
题目1：金融市场的功能不包括以下哪一项？
A.资金融通
B.价格发现
C.消除风险
D.提供流动性
答案：C
解析：金融市场的功能主要有资金融通、价格发现、提供流动性、风险管理等。风险只能通过各种手段进行管理和分散，而不能消除，所以C选项错误。
题目2：以下属于直接融资工具的是？
A.银行贷款
B.企业债券
C.银行承兑汇票
D.大额可转让定期存单
答案：B
解析：直接融资是指资金供给者与资金需求者通过一定的金融工具直接形成债权债务关系的融资形式。企业债券是企业直接向投资者发行的债务凭证，属于直接融资工具。银行贷款、银行承兑汇票、大额可转让定期存单都涉及金融机构作为中介，属于间接融资工具。
题目3：我国目前的多层次资本市场体系中，以下哪个板块主要服务于创新型、创业型、成长型中小微企业？
A.主板市场
B.创业板市场
C.科创板市场
D.新三板市场
答案：B
解析：创业板市场主要服务于创新型、创业型、成长型中小微企业。主板市场主要为大型优秀企业提供融资平台；科创板重点支持新一代信息技术、高端装备、新材料、新能源、节能环保以及生物医药等高新技术产业和战略性新兴产业；新三板市场是为创新型、创业型、成长型中小微企业发展服务的场外市场。
题目4：下列关于优先股的说法，错误的是？
A.优先股股东一般没有投票权
B.优先股股息固定
C.优先股在公司清算时先于普通股股东获得剩余财产
D.优先股股东可以参与公司的经营决策
答案：D
解析：优先股的特点是股息固定，在公司清算时先于普通股股东获得剩余财产，且优先股股东一般没有投票权，不参与公司的经营决策。所以D选项错误。
题目5：下列不属于货币市场工具的是？
A.商业票据
B.中长期国债
C.银行承兑汇票
D.大额可转让定期存单
答案：B
解析：货币市场是短期资金市场，货币市场工具具有期限短、流动性强、风险低等特点。商业票据、银行承兑汇票、大额可转让定期存单都属于货币市场工具。中长期国债期限较长，属于资本市场工具。
证券市场基本法律法规
题目1：证券公司从事证券经纪业务，其客户的交易结算资金应当存放在（），以每个客户的名义单独立户管理。
A.证券公司
B.商业银行
C.证券登记结算机构
D.证券交易所
答案：B
解析：根据相关规定，证券公司从事证券经纪业务，其客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。这样可以保障客户资金的安全，防止证券公司挪用客户资金。
题目2：下列关于证券公司设立、变更、注销登记的说法，错误的是？
A.证券公司设立、变更、注销登记事项，应当依法向公司登记机关申请登记
B.证券公司变更业务范围、注册资本等事项，应当经国务院证券监督管理机构批准
C.证券公司解散或者被宣告破产的，应当依法办理注销登记
D.证券公司设立、变更、注销登记事项，只需向证券业协会备案即可
答案：D
解析：证券公司设立、变更、注销登记事项，应当依法向公司登记机关申请登记，其中变更业务范围、注册资本等重要事项还需经国务院证券监督管理机构批准。证券公司解散或者被宣告破产的，应当依法办理注销登记。并不是只需向证券业协会备案，所以D选项错误。
题目3：根据《证券法》，证券交易内幕信息的知情人不包括以下哪类人员？
A.发行人及其董事、监事、高级管理人员
B.持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员
C.证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员
D.普通投资者
答案：D
解析：证券交易内幕信息的知情人包括发行人及其董事、监事、高级管理人员；持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员；证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员等。普通投资者不属于内幕信息知情人。
题目4：证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金。保证金可以用证券充抵。证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部价款，分别存放在（）。
A.客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户
B.证券公司自营证券账户和自营资金账户
C.证券登记结算机构的证券账户和资金账户
D.证券交易所的证券账户和资金账户
答案：A
解析：证券公司向客户融资、融券时，收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部价款，分别存放在客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户，以保障客户信用交易的安全和规范。
题目5：下列关于证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务的禁止性行为，不包括以下哪一项？
A.代理委托人从事证券投资
B.
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