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2024年企业合规师职业能力水平考试中级真题（二）（含答案解析）

第一部分：单项选择题（共20题，每题1分）

1、合规管理体系的核心要素是？

A、合规目标

B、合规义务

C、合规培训

D、合规考核

答案：B

解析：根据《企业合规管理体系要求》，合规义务是识别、分析和应对合规风险的基础，是体系运行的核心。A为体系导向，C、D为实施手段，均非核心。

2、合规风险评估首要步骤是？

A、风险识别

B、风险分析

C、风险评价

D、风险应对

答案：A

解析：合规风险评估流程为“识别→分析→评价→应对”。风险识别是基础，需先明确可能违反的法规或标准，后续步骤依赖此开展。

3、反商业贿赂合规重点不包括？

A、礼品登记

B、商业宴请

C、竞争对手信息

D、佣金披露

答案：C

解析：反商业贿赂聚焦财物往来管控，C属于商业秘密保护范畴。A、B、D涉及可能影响公平交易的利益输送，是重点。

4、个人信息处理核心原则是？

A、最小必要

B、全面收集

C、自主使用

D、无限存储

答案：A

解析：《个人信息保护法》规定处理应遵循最小必要原则，仅收集实现目的所需最少信息。B、C、D违反“必要性”“正当性”要求。

5、横向垄断协议典型形式是？

A、固定价格

B、搭售商品

C、限定转售价

D、附加不合理条件

答案：A

解析：横向协议指竞争者间达成的协议，固定价格是典型表现。B、C、D多为纵向（上下游）协议形式。

6、合规文化建设关键主体是？

A、合规部门

B、管理层

C、普通员工

D、外部顾问

答案：B

解析：合规文化需高层推动，管理层示范作用直接影响全员认知。A是执行主体，C是参与主体，D是辅助主体。

7、合规审计核心目的是？

A、发现问题

B、处罚责任人

C、完善制度

D、提升效率

答案：A

解析：合规审计重点是评估制度执行有效性，识别合规缺陷。B是后续措施，C、D是整改目标，非审计核心。

8、跨境数据流动核心合规要求是？

A、完全开放

B、严格限制

C、符合当地法规

D、自主决定

答案：C

解析：需同时遵守数据流出地（如中国）和流入地（如欧盟）法规。A、D忽视地域限制，B不符合合理流动需求。

9、试用期工资最低标准是？

A、合同工资80%

B、当地最低工资

C、合同工资70%

D、正式工资90%

答案：A

解析：《劳动合同法》规定试用期工资不低于合同约定工资的80%且不低于当地最低工资，A同时满足两项要求。

10、专利侵权判定核心依据是？

A、申请时间

B、权利要求书

C、发明人身份

D、技术效果

答案：B

解析：专利权保护范围以权利要求书为准，侵权判定需比对被控产品是否落入其限定范围。A、C、D非直接判定依据。

11、合规举报机制核心要求是？

A、公开举报人信息

B、设置匿名渠道

C、限制举报内容

D、仅受理书面举报

答案：B

解析：为鼓励真实举报，需保障举报人隐私，设置匿名渠道是国际通行做法。A、C、D会抑制举报积极性。

12、反垄断合规重点领域是？

A、员工考勤

B、供应商管理

C、客户投诉

D、广告设计

答案：B

解析：供应商管理可能涉及纵向垄断（如限定转售价），是重点。A、C、D与竞争关系无直接关联。

13、合规风险等级划分依据是？

A、员工数量

B、发生概率与影响

C、部门层级

D、企业规模

答案：B

解析：风险等级需结合发生可能性和后果严重性综合评估。A、C、D与风险本身属性无关。

14、数据安全合规基本要求是？

A、不加密传输

B、随意共享

C、分类分级保护

D、无备份存储

答案：C

解析：《数据安全法》要求对数据分类分级保护，采取相应安全措施。A、B、D违反“最小风险”原则。

15、劳动合规中“三期”保护对象是？

A、孕期、产期、哺乳期

B、入职期、晋升期、离职期

C、培训期、考核期、试用期

D、合同期、续约期、终止期

答案：A

解析：“三期”特指女职工孕期、产期、哺乳期，受《女职工劳动保护特别规定》特殊保护。

16、合规计划有效性关键指标是？

A、文件数量

B、培训次数

C、风险应对效果

D、制度更新频率

答案：C

解析：有效性需通过风险是否被控制、违规是否减少等结果验证。A、B、D是过程指标，非最终标准。

17、反洗钱合规核心义务是？

A、客户身份识别

B、员工绩效评估

C、产品研发测试

D、市场活动策划

答案：A

解析：《反洗钱法》规定金融机构需履行客户身份识别义务，是防控洗钱风险的基础。B、C、D无直接关联。

18、合规管理部门独立于？

A、业务部门

B、所有部门

C、财务部门

D、审计部门

答案：A

解析：为保证客观性，合规部门需独立于业务部门，但可与财务、审计协同。B要求过严，不符合实际。

19、知识产权合规中“合理使用”需满足？

A、商业盈利目的

B、完整复制原文

C、指明作者来源

D、替代原作品使用

答案：C

解析：合理使用