2025年特许金融分析师投资政策声明结构要素解析专题试卷及解析.docxVIP

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2025年特许金融分析师投资政策声明结构要素解析专题试卷及解析

第一部分：单项选择题（共10题，每题2分）

1、投资政策声明（IPS）的首要目的是什么？

A、最大化投资组合的预期收益

B、明确投资目标、约束条件和投资策略

C、确保投资组合的每日波动性最小

D、为投资经理提供无限制的投资授权

【答案】B

【解析】正确答案是B。IPS的核心作用是系统性地记录客户的投资目标、风险承受能力、时间horizon、流动性需求、税收考虑、法律法规限制等约束条件，并据此制定相应的投资策略。它是一个沟通和决策的框架，而不是追求特定收益或最小化波动

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