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2025年北交所金融学试题及答案

一、单项选择题

1.北京证券交易所（北交所）的定位是（）

A.主要服务于大型成熟企业

B.聚焦创新型中小企业

C.专注于金融科技企业

D.侧重于传统制造业企业

答案：B

解析：北交所的定位是紧紧围绕服务中小企业，尤其是创新型中小企业，为其提供直接融资渠道等支持。大型成熟企业通常在主板等市场上市；金融科技企业只是创新型中小企业中的一部分；北交所并非侧重于传统制造业企业。所以选B。

2.北交所股票交易的最小申报数量为（）

A.100股

B.200股

C.1000股

D.5000股

答案：B

解析：北交所股票交易的最小申报数量为200股，这与沪深交易所的100股有所不同。所以选B。

3.以下不属于北交所融资方式的是（）

A.定向增发

B.公开发行

C.可转换债券

D.资产证券化

答案：D

解析：北交所企业的融资方式主要有定向增发、公开发行、可转换债券等。资产证券化是一种将缺乏流动性但具有可预期收入的资产，通过在资本市场上发行证券的方式予以出售，以获取融资的技术和过程，不属于北交所典型的融资方式。所以选D。

4.北交所某股票前收盘价为10元，当日涨跌幅限制比例为（）

A.±5%

B.±10%

C.±20%

D.±30%

答案：D

解析：北交所股票涨跌幅限制比例为±30%，与沪深主板的±10%和创业板、科创板的±20%不同。所以选D。

5.北交所上市企业在信息披露方面，要求披露的定期报告不包括（）

A.年度报告

B.半年度报告

C.季度报告

D.月度报告

答案：D

解析：北交所上市企业需要披露的定期报告包括年度报告、半年度报告和季度报告，不要求披露月度报告。所以选D。

6.北交所合格投资者的资产门槛是申请权限开通前20个交易日证券账户和资金账户内的资产日均不低于人民币（）

A.50万元

B.100万元

C.200万元

D.500万元

答案：B

解析：北交所合格投资者的资产门槛是申请权限开通前20个交易日证券账户和资金账户内的资产日均不低于人民币100万元，同时具备2年以上证券、基金、期货投资经历等条件。所以选B。

7.北交所上市审核中，对企业的财务指标要求，更注重（）

A.短期盈利能力

B.长期发展潜力和创新能力

C.资产规模大小

D.负债水平高低

答案：B

解析：北交所聚焦创新型中小企业，在上市审核中更注重企业的长期发展潜力和创新能力，而非单纯关注短期盈利能力、资产规模大小或负债水平高低。所以选B。

8.北交所股票交易中，盘后固定价格交易申报时间为（）

A.每个交易日的9:15-9:25

B.每个交易日的9:30-11:30、13:00-15:00

C.每个交易日的9:30-11:30、13:00-15:30

D.每个交易日的15:05-15:30

答案：C

解析：北交所盘后固定价格交易申报时间为每个交易日的9:30-11:30、13:00-15:30，交易时间为15:05-15:30。所以选C。

9.北交所上市企业如果出现重大违法违规行为，可能面临的最严重处罚是（）

A.公开谴责

B.限制交易

C.强制退市

D.罚款

答案：C

解析：对于北交所上市企业，强制退市是最严重的处罚措施，意味着企业将失去在北交所的上市资格。公开谴责、限制交易和罚款相对强制退市来说，处罚程度较轻。所以选C。

10.北交所市场的流动性主要受到以下哪个因素的影响最小（）

A.合格投资者数量

B.企业业绩表现

C.宏观经济环境

D.股票交易印花税税率

答案：D

解析：合格投资者数量越多，参与交易的人就越多，会提高市场流动性；企业业绩表现好会吸引更多投资者，增加流动性；宏观经济环境也会影响投资者的投资意愿和市场整体活跃度。而股票交易印花税税率虽然会对交易成本有影响，但相比之下，对北交所市场流动性的影响最小。所以选D。

11.北交所上市企业的股权激励计划，激励对象不包括（）

A.董事

B.高级管理人员

C.核心技术人员

D.普通员工

答案：D

解析：北交所上市企业的股权激励计划激励对象通常包括董事、高级管理人员和核心技术人员等对企业发展有重要作用的人员，普通员工一般不在激励对象范围内。所以选D。

12.北交所股票的做市商制度，做市商的主要职责是（）

A.决定股票的发行价格

B.提供买卖双向报价

C.监督企业信息披露

D.参与企业的日常经营管理

答案：B

解析：做市商的主要职责是提供买卖双向报价，维持市场的流动性和稳定性。决定股票发行价格是承销商等的职责；监督企业信息披露是监管机构和交易所的职责；做市商不参与企业的日常经营管理。所以选B。

13.北交所上市企业的再融资，采用向特定对象发行股票方