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证券从业者法律法规考试备考策略

一、单项选择题（共10题，每题1分）

1.根据《证券法》，证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，应当对客户的（）进行审查。

A.资金来源

B.投资经验

C.信用状况

D.居住地址

答案：C

解析：《证券法》第八十五条明确规定，证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，应当对客户的信用状况进行审查，确保客户具备相应的还款能力。

2.《证券公司监督管理条例》规定，证券公司经营证券承销与保荐业务的，注册资本不得低于（）万元人民币。

A.5000

B.1亿元

C.2亿元

D.5亿元

答案：B

解析：《证券公司监督管理条例》第六条规定，证券公司经营证券承销与保荐业务的，注册资本不得低于1亿元人民币。

3.证券公司从业人员在离职后（）年内，不得直接或者间接从事原任职机构证券业务的竞争性业务。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

答案：C

解析：《证券业从业人员资格管理办法》第十九条规定，证券公司从业人员离职后3年内，不得直接或者间接从事原任职机构证券业务的竞争性业务。

4.根据《上海证券交易所交易规则》，证券交易中，连续竞价期间，价格变动单位为（）。

A.0.01元

B.0.05元

C.0.1元

D.1元

答案：A

解析：《上海证券交易所交易规则》第一百零二条规定，连续竞价期间，价格变动单位为0.01元。

5.《深圳证券交易所交易规则》规定，证券交易中，集合竞价阶段的有效价格区间为前收盘价的（）之间。

A.±5%

B.±10%

C.±20%

D.±30%

答案：B

解析：《深圳证券交易所交易规则》第九十条规定，集合竞价阶段的有效价格区间为前收盘价的±10%之间。

6.证券公司为客户开立信用证券账户，应当向客户收取（）作为保证金。

A.证券和资金

B.证券或者资金

C.货币资金

D.有价证券

答案：A

解析：《证券公司融资融券业务管理办法》第十八条规定，证券公司为客户开立信用证券账户，应当向客户收取证券和资金作为保证金。

7.根据《证券发行与承销管理办法》，首次公开发行股票的网下投资者应当具备（）的资产规模或者收入水平。

A.1000万元

B.5000万元

C.1亿元

D.5亿元

答案：C

解析：《证券发行与承销管理办法》第十六条规定，网下投资者应当具备1亿元人民币的资产规模或者年收入水平。

8.证券公司违反《证券公司监督管理条例》规定，未按照规定审查客户身份的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（）倍以上（含）5倍以下的罚款。

A.1

B.2

C.3

D.5

答案：C

解析：《证券公司监督管理条例》第八十二条规定，证券公司未按照规定审查客户身份的，没收违法所得，并处以违法所得3倍以上5倍以下的罚款。

9.《证券公司内部控制指引》规定，证券公司应当建立（）的内部控制制度。

A.全面性

B.重要性

C.完整性

D.以上都是

答案：D

解析：《证券公司内部控制指引》第四条规定，证券公司应当建立全面性、重要性、完整性的内部控制制度。

10.根据《证券公司风险处置办法》，证券公司风险处置过程中，国务院证券监督管理机构可以采取（）措施。

A.停业整顿

B.责令停业

C.接管

D.以上都是

答案：D

解析：《证券公司风险处置办法》第十八条规定，国务院证券监督管理机构可以采取停业整顿、责令停业、接管等措施。

二、多项选择题（共10题，每题2分）

1.《证券法》规定，证券公司可以从事的业务包括（）。

A.证券承销与保荐

B.证券经纪

C.融资融券

D.投资咨询

答案：ABCD

解析：《证券法》第一百二十二条规定，证券公司可以从事证券承销与保荐、证券经纪、融资融券、投资咨询等业务。

2.证券公司从业人员不得从事的行为包括（）。

A.利用内幕信息买卖证券

B.泄露客户信息

C.收受客户财物

D.从事利益冲突的业务

答案：ABCD

解析：《证券业从业人员资格管理办法》第十九条规定，从业人员不得利用内幕信息买卖证券、泄露客户信息、收受客户财物、从事利益冲突的业务。

3.根据《深圳证券交易所交易规则》，证券交易中，以下哪些属于交易异常情况？（）

A.交易价格异常波动

B.交易量异常放大

C.非正常停牌

D.交易系统故障

答案：ABCD

解析：《深圳证券交易所交易规则》第一百四十一条规定，交易异常情况包括交易价格异常波动、交易量异常放大、非正常停牌、交易系统故障等。

4.证券公司为客户开立信用证券账户，应当向客户说明的风险包括（）。

A.信用风险

B.市场风险

C.流动性风险

D.操作风险

答案：ABC